多項(xiàng)選擇題
61. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（?。?。
A、介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)
B、凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明
C、分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明
D、與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
62. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（?。?。
A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息
C、提供期貨交易設(shè)施
D、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算
63. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（?。?
A、介紹業(yè)務(wù)的范圍
B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C、客戶投訴的接待處理方式
D、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
64. 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（?。┑葮I(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
A、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
B、開(kāi)戶
C、客戶投訴的接待處理
D、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
65. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行（?。┑戎贫龋_保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
A、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B、內(nèi)部控制
C、內(nèi)部稽核
D、合規(guī)檢查
66. 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為?（?。?
A、代客戶下達(dá)交易指令
B、利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易
C、利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
D、代客戶接收、保管或者修改交易密碼
67. 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)?（?。?
A、違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
B、違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
C、為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D、以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的
68. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容包括（?。?。
A、職業(yè)品德
B、執(zhí)業(yè)紀(jì)律
C、專業(yè)勝任能力
D、職業(yè)責(zé)任
69. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）。
A、堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂
B、誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)
C、以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)
D、保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
70. 根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（?。?
A、客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)
B、以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
C、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
D、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
