不定項(xiàng)選擇題
121. 劉某可能受到的紀(jì)律懲戒有（　　）。
A、公開(kāi)譴責(zé)
B、暫停從業(yè)資格
C、罰款
D、撤銷(xiāo)從業(yè)資格

122. 甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求．期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)。下列說(shuō)法中正確的有（　?。?。
A、期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
B、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
C、期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易
D、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任


123. 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（　?。?。妥善處理糾紛。
A、方法
B、程序
C、途徑
D、時(shí)間

124. 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定營(yíng)業(yè)部設(shè)立條件的描述中，正確的是（　?。?。
A、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防雨設(shè)施
B、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施
C、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防震設(shè)施
D、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防塵設(shè)施


125. 根據(jù)以下案例，回答{TSE}小題：
證券公司A接受期貨公司B委托，協(xié)助B辦理金融期貨開(kāi)戶手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司B進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當(dāng)性制度要求。
證券公司A在辦理金融期貨開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（　?。?。
A、對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
B、向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
C、進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D、做好開(kāi)戶入金指導(dǎo)


126. 劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)行過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)劉某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開(kāi)譴責(zé)、對(duì)張某采取了撤銷(xiāo)從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的有（　?。?br/>A、王某
B、張某
C、劉某
D、李某

127. 興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2009年7月8日賣(mài)出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由（　?。┏袚?dān)。
A、期貨交易所
B、興盛公司
C、期貨公司
D、期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

128. 根據(jù)以下案例，回答{TSE}小題：
張某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣，隨即準(zhǔn)備去中原期貨開(kāi)立期貨保證金賬戶，申請(qǐng)交易編碼。
張某辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（　　）。
A、本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)
B、可以委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)
C、必須親自簽署開(kāi)戶資料
D、可以委托代理人簽署開(kāi)戶資料


129. 根據(jù)以下案例，回答{TSE}小題：
劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（　?。?br/>A、不得以他人名義參與期貨交易
B、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
D、除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)


130. 李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其朋友，王某在李某所任職的期貨公司開(kāi)立賬戶，此后多次找到李某，請(qǐng)求其透露一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對(duì)其暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲，結(jié)果王某從中獲利50萬(wàn)元，并給予李某好處費(fèi)15萬(wàn)元。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列說(shuō)法中，正確的有（　　）。
A、李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B、李某的行為已構(gòu)成商業(yè)受賄
C、應(yīng)當(dāng)沒(méi)收李某違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停或者撤銷(xiāo)李某的任職資格，依法追究其刑事責(zé)任