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2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-02-27 13:37:00
151. 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后,無(wú)須繼續(xù)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。( ?。?br />

152. 對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者,期貨公司會(huì)員可以予以通報(bào)批評(píng),并在2年內(nèi)禁止其參加測(cè)試。(  )


153. 交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,期貨交易所可以限制實(shí)物交割總量。( ?。?br />

154. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。( ?。?br />

155. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,并盡量避免沖突;當(dāng)無(wú)法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。( ?。?br />

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