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2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-02-27 13:37:00
141. 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán),可以由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法核準(zhǔn)。(  )


142. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類和賬齡,采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。( ?。?br />

143. 國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員,由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任或者濫用職權(quán),造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失,致使國(guó)家利益遭受重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役;致使國(guó)家利益遭受特別重大損失的,處三年以上五年以下有期徒刑。( ?。?br />

144. 在開(kāi)戶管理中,單位客戶不用出具單位客戶的授權(quán)委托書,只需出具代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件即可。( ?。?br />

145. 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失,賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。(  )


146. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人。(  )


147. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員出境。( ?。?br />

148. 期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式,合并前各方的債權(quán)由合并前的各期貨交易所享有;合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。( ?。?br />

149. 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。(  )


150. 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。( ?。?br />

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