四、外資股類
●境外上市
01、關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報(bào)告》的通知(1993年4月9日 證券委 證委發(fā)[1993]18號(hào))
02、關(guān)于境外上市企業(yè)外匯管理有關(guān)問題的通知(1994年1月13日 證監(jiān)會(huì)、外管局 證監(jiān)發(fā)字[1994]8號(hào))
03、關(guān)于執(zhí)行《到境外上市公司章程必備條款》的通知(1994年8月27日 證券委、體改委 證委發(fā)[1994]21號(hào))
04、關(guān)于境外上市公司1995年召開股東年會(huì)和修改公司章程若干問題的通知(1995年3月29日 證券委、體改委 證委發(fā)[1995]5號(hào))
05、關(guān)于落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》若干問題的通知(1998年2月22日 證監(jiān)[1998]5號(hào))
06、關(guān)于境外上市公司進(jìn)一步做好信息披露工作的若干意見(1999年3月26日 證監(jiān)發(fā)[1999]18號(hào))
07、關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范運(yùn)作和深化改革的意見(1999年3月29日 經(jīng)貿(mào)委、證監(jiān)會(huì) 國經(jīng)貿(mào)企改[1999]230號(hào))
08、境外上市公司董事會(huì)秘書工作指引(1999年4月8日 證監(jiān)發(fā)行字[1999]39號(hào))
09、關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知(1999年7月14日 證監(jiān)發(fā)行字[1999]83號(hào))
10、關(guān)于進(jìn)一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知(2002年8月5日 外管局、證監(jiān)會(huì) 匯發(fā)[2002]77號(hào))
11、關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知(2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào))
12、關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知(2007年3月28日 證監(jiān)國合字[2007]10號(hào))
●B股來源:考試大
13、關(guān)于發(fā)行B股的企業(yè)在分紅派息時(shí)如何確認(rèn)利潤(rùn)分配標(biāo)準(zhǔn)的函(1994年1月6日 證監(jiān)函字[1994]1號(hào))
14、股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則(1996年5月3日 證券委 證委發(fā)[1996]9號(hào))
15、關(guān)于B股上市公司中期財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)問題的通知(1998年7月17日 證監(jiān)國字[1998]16號(hào))
16、申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式(1999年3月25日 證監(jiān)發(fā)[1999]17號(hào))
17、關(guān)于企業(yè)發(fā)行B股有關(guān)問題的通知(1999年5月19日 證監(jiān)發(fā)行字[1999]52號(hào))
18、關(guān)于境內(nèi)上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通問題的通知(2000年9月1日 證監(jiān)公司字[2000]140號(hào))
19、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知(2001年2月21日 證監(jiān)發(fā)[2001]22號(hào))
20、境內(nèi)上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通的辦理程序(2001年2月22日 證監(jiān)發(fā)[2001]24號(hào))
五、信息披露規(guī)范
●公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
01、第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2005年修訂)(2005年12月15日 證監(jiān)公司字[2005]141號(hào))
02、第10號(hào)—上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件(2006年5月8日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]1號(hào))
03、第11號(hào)—上市公司公開發(fā)行證券募集說明書(2006年5月8日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]2號(hào))
04、第1號(hào)—招股說明書(2006年5月18日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]5號(hào))
05、第9號(hào)—首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件(2006年5月18日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]6號(hào))
06、第15號(hào)—權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(2006年8月4日 證監(jiān)公司字[2006]156號(hào))
07、第16號(hào)—上市公司收購報(bào)告書(2006年8月4日 證監(jiān)公司字[2006]156號(hào))
08、第17號(hào)—要約收購報(bào)告書(2006年8月4日 證監(jiān)公司字[2006]156號(hào))
09、第18號(hào)—被收購公司董事會(huì)報(bào)告書(2006年8月4日 證監(jiān)公司字[2006]156號(hào))
10、第19號(hào)—豁免要約收購申請(qǐng)文件(2006年8月4日 證監(jiān)公司字[2006]156號(hào))
11、第5號(hào)—公司股份變動(dòng)報(bào)告的內(nèi)容與格式(2007年修訂)(2007年6月28日 證監(jiān)公司字[2007]98號(hào))
12、第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2007年修訂)(2007年6月29日 證監(jiān)公司字[2007]100號(hào))
13、第23號(hào)—公開發(fā)行公司債券募集說明書(2007年8月15日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]224號(hào))
14、第24號(hào)—公開發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件(2007年8月15日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]225號(hào))
15、第25號(hào)—上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書(2007年9月17日 證監(jiān)發(fā)行字[2007] 303號(hào))
●公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則來源:考試大
16、第5號(hào)—證券公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定(2000年11月2日 證監(jiān)發(fā)[2000]76號(hào))
17、第6號(hào)—證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定(2000年11月2日 證監(jiān)發(fā)[2000]76號(hào))
18、第8號(hào)—證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式特別規(guī)定(2000年12月21日 證監(jiān)發(fā)[2000]80號(hào))
19、第10號(hào)—從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定(2001年2月6日 證監(jiān)發(fā)[2001]17號(hào))
20、第11號(hào)—從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定(2001年2月6日 證監(jiān)發(fā)[2001]17號(hào))
21、第12號(hào)—公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告(2001年3月1日 證監(jiān)發(fā)[2001]37號(hào))
22、第14號(hào)—非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見及其涉及事項(xiàng)的處理(2001年12月22日 證監(jiān)發(fā)[2001]157號(hào))
23、第17號(hào)—外商投資股份有限公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定(2002年3月19日 證監(jiān)發(fā)[2002]17號(hào))
24、第18號(hào)—商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定(2003年3月19日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2003]3號(hào))
25、第20號(hào)——證券公司發(fā)行債券申請(qǐng)文件(2003年8月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號(hào))
26、第21號(hào)——證券公司公開發(fā)行債券募集說明書(2003年8月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號(hào))
27、第22號(hào)——證券公司債券上市公告書(2003年8月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2003]106號(hào))
28、第19號(hào)—財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露(2003年12月1日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2003]16號(hào))
29、第3號(hào)――保險(xiǎn)公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定(2006年12月8日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]151號(hào))
30、第9號(hào)—凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露(2007年修訂)(2007年2月2日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2007]9號(hào))
31、第15號(hào)—財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定(2007年修訂)( 2007年2月2日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2007]9號(hào))
32、第13號(hào)—季度報(bào)告內(nèi)容與格式特別規(guī)定(2007年修訂)(2007年3月26日 證監(jiān)公司字[2007]46號(hào))
33、第4號(hào)—保險(xiǎn)公司信息披露特別規(guī)定(2007年8月28日 證監(jiān)公司字[2007]139號(hào))
●公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答
34、第2號(hào)—中高層管理人員激勵(lì)基金的提取(2001年6月29日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2001]15號(hào))
35、第5號(hào)—分別按國內(nèi)外會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的財(cái)務(wù)報(bào)告差異及其披露(2001年11月7日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2001]60號(hào))
36、第6號(hào)—支付會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬及其披露(2001年12月24日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2001]67號(hào))
37、第3號(hào)—彌補(bǔ)累計(jì)虧損的來源、程序及信息披露(2006年修訂)(2006年4月10日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2006]8號(hào))
38、第1號(hào)—非經(jīng)常性損益(2007年修訂)(2007年2月2日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2007]9號(hào))
39、第7號(hào)—新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則過渡期間比較財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的編制和披露(2007年2月15日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2007]10號(hào))
六、市場(chǎng)交易類
●證券交易所
01、證券交易所管理辦法(1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月10日證券委發(fā)布 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于修改〈證券交易所管理辦法〉的批復(fù)》2001年12月12日證監(jiān)會(huì)令第4號(hào)重新公布)
02、關(guān)于證券交易所報(bào)告制度的若干規(guī)定(試行)(1997年11月19日 證監(jiān)交字[1997]21號(hào))
03、關(guān)于加強(qiáng)證券交易所會(huì)員管理的通知(1998年6月5日 證監(jiān)交字[1998]12號(hào))
04、關(guān)于進(jìn)一步做好清理整頓證券交易中心工作有關(guān)問題的通知(1998年12月7日 證監(jiān)[1998]57號(hào))
05、關(guān)于清理整頓證券交易中心有關(guān)事項(xiàng)的通知(1999年5月4日 證監(jiān)市場(chǎng)字[1999]21號(hào))
06、關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)上海證券交易所《關(guān)于加強(qiáng)柜面系統(tǒng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范和強(qiáng)化內(nèi)部管理的通知》的通知(1999年5月27日 證監(jiān)市場(chǎng)字[1999]22號(hào))
●國債交易來源:考試大
07、關(guān)于堅(jiān)決制止國債券賣空行為的通知(1994年5月20日 財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì) 財(cái)國債字第20號(hào))
08、關(guān)于做好全國證券回購債務(wù)清欠收尾工作的意見(2000年7月11日 人民銀行、財(cái)政部、公安部、證監(jiān)會(huì) 銀發(fā)[2000]232號(hào))
09、關(guān)于開展國債買斷式回購交易業(yè)務(wù)的通知(2004年4月8日 財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì) 財(cái)庫[2004]17號(hào))
10、關(guān)于貼現(xiàn)國債實(shí)行凈價(jià)交易的通知(2007年3月12日 財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì) 財(cái)庫[2007]21號(hào))
●登記結(jié)算
11、關(guān)于加強(qiáng)會(huì)員結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理若干問題的通知(1999年5月28日 證監(jiān)市場(chǎng)字[1999]24號(hào))
12、關(guān)于協(xié)助做好地方登記公司清理改組工作有關(guān)問題的通知(2000年3月17日 證監(jiān)市場(chǎng)字[2000]3號(hào))
13、關(guān)于規(guī)范證券開戶代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(2000年3月27日 證監(jiān)市場(chǎng)字[2000]4號(hào))
14、關(guān)于上市公司股份分類有關(guān)業(yè)務(wù)處理事項(xiàng)的通知(2000年5月8日 證監(jiān)市場(chǎng)字[2000]8號(hào))
15、證券登記結(jié)算管理辦法(2006年4月7日 證監(jiān)會(huì)令第29號(hào))
16、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法(2006年6月16日 證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部 證監(jiān)發(fā)[2006]65號(hào))
●機(jī)構(gòu)投資者
17、關(guān)于社會(huì)保障基金理事會(huì)委托投資涉及的證券賬戶、交易席位和結(jié)算資金賬戶有關(guān)問題的通知(2002年7月11日 證監(jiān)市場(chǎng)字[2002]3號(hào))
18、關(guān)于信托投資公司開設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關(guān)問題的通知(2004年9月10日 銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 銀監(jiān)發(fā)[2004]61號(hào))
19、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法(2004年10月24日 保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)令2004年第12號(hào))
20、關(guān)于保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資交易有關(guān)問題的通知(2005年2月7日 保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)發(fā)[2005]13號(hào))