第四章 破產(chǎn)清算和重整
第三十七條 證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí),有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的,行政清理工作完成后,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定,可以向人民法院申請(qǐng)對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三十八條 證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接向人民法院申請(qǐng)對(duì)該證券公司進(jìn)行重整。
證券公司或者其債權(quán)人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定,可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算或者重整的申請(qǐng),但應(yīng)當(dāng)依照《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第三十九條 對(duì)不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應(yīng)當(dāng)依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),安置客戶。
對(duì)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的證券公司,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司或者其債權(quán)人的破產(chǎn)清算申請(qǐng)不予批準(zhǔn),并依照本條例第三章的規(guī)定撤銷該證券公司,進(jìn)行行政清理。
第四十條 人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院推薦管理人人選。
第四十一條 證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算的,行政清理時(shí)已登記的不符合國(guó)家收購(gòu)規(guī)定的債權(quán),管理人可以直接予以登記。
第四十二條 人民法院裁定證券公司重整的,證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向債權(quán)人會(huì)議、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和人民法院提交重整計(jì)劃草案。
第四十三條 自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過(guò)重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi),證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。重整計(jì)劃涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的,證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第四十四條 債權(quán)人會(huì)議部分表決組未通過(guò)重整計(jì)劃草案,但重整計(jì)劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規(guī)定條件的,證券公司或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。重整計(jì)劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規(guī)定相關(guān)事項(xiàng)的,證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出批準(zhǔn)相關(guān)事項(xiàng)的申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
第四十五條 經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行,管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。監(jiān)督期屆滿,管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交監(jiān)督報(bào)告。
第四十六條 重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的,人民法院裁定終止重整程序,并宣告證券公司破產(chǎn)。
第四十七條 重整程序終止,人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司做出撤銷決定,人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算。涉及稅收事項(xiàng),依照《企業(yè)破產(chǎn)法》和《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》的規(guī)定執(zhí)行。
人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司進(jìn)行行政清理的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)比照本條例第三章的規(guī)定成立行政清理組,負(fù)責(zé)清理賬戶,協(xié)助甄別確認(rèn)、收購(gòu)符合國(guó)家規(guī)定的債權(quán),協(xié)助證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金,轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)等。
第五章 監(jiān)督協(xié)調(diào)
第四十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中,履行下列職責(zé):
?。ㄒ唬┲朴喿C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施;
?。ǘ┡神v風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組,對(duì)被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo);
(三)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu),保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行;
(四)對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰;
(五)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況,按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件;
?。┫蛴嘘P(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會(huì)穩(wěn)定的情況;
?。ㄆ撸┓伞⑿姓ㄒ?guī)要求履行的其他職責(zé)。
第四十九條 處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件,屬公安機(jī)關(guān)管轄的,應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)予以支持和配合。
風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院,并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料。
第五十條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本條例第二章、第三章對(duì)證券公司進(jìn)行處置的,可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。
證券公司設(shè)立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司,其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被處置證券公司混合的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出申請(qǐng)中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。
采取前兩款規(guī)定措施期間,除本條例第三十一條規(guī)定的情形外,不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。