1、參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加資格考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其資格考試報(bào)名申請(qǐng)；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績(jī)。 
　　2、參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考老師提醒后無(wú)效的，該科考試成績(jī)按零分處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試： 
　　1.　考試期間，交頭接耳、互打手勢(shì)的； 
　　2.　考試期間，在考場(chǎng)內(nèi)外喧嘩的； 
　　3.　拒不按要求存放物品的； 
　　4.　將演算草稿紙帶離考場(chǎng)的； 
　　5.　考生未經(jīng)許可擅自中途離開(kāi)考場(chǎng)的； 
　　6.　其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。 
　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績(jī)按零分處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加資格考試： 
　　1.　偽造或涂改準(zhǔn)考證的； 
　　2.　偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的； 
　　3.　抄襲或試圖抄襲帶入考場(chǎng)的筆記、書(shū)本、紙條的； 
　　4.　試圖使用通訊及攝錄設(shè)備的； 
　　5.　使用或提供偽造、涂改身份證件的； 
　　6.　由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的； 
　　7.　教唆或組織集體（2人以上）作弊的； 
　　8.　考生惡意操作導(dǎo)致考試無(wú)法正常運(yùn)行的； 
　　9.　侮辱、謾罵或蓄意報(bào)復(fù)、毆打考場(chǎng)工作人員的； 
　　10.　其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。 
　　4、證券從業(yè)人員存在以上違紀(jì)違規(guī)行為的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息記入證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)；并可注銷(xiāo)該從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書(shū)，三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
　　2012年證券從業(yè)資格考試簡(jiǎn)介、考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間、報(bào)名方式、報(bào)考費(fèi)用；準(zhǔn)考證獲??；考試地點(diǎn)；補(bǔ)考須知，常見(jiàn)試題、考試大綱及教材，章節(jié)考點(diǎn)精講、免費(fèi)估分，經(jīng)典真題盡在證券從業(yè)資格考試指南！
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