中證協(xié)出臺(tái)證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)指引

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日發(fā)布實(shí)施《證券公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》，以明確法律法規(guī)和政策未明確審批或備案的創(chuàng)新業(yè)務(wù)創(chuàng)設(shè)程序，進(jìn)一步完善專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作制度。今后中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心將負(fù)責(zé)對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)的私募產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)測(cè)和監(jiān)控，相應(yīng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控情況將作為協(xié)會(huì)受理證券公司專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)的重要依據(jù)。

　　據(jù)悉，今后協(xié)會(huì)將根據(jù)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作需要，制作并定期更新證券公司申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)事項(xiàng)清單和單項(xiàng)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料(行情 專(zhuān)區(qū))內(nèi)容與格式要求，證券公司可以根據(jù)清單與相關(guān)要求申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。證券公司根據(jù)已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)且在協(xié)會(huì)備案的創(chuàng)新業(yè)務(wù)方案設(shè)計(jì)的具體產(chǎn)品，協(xié)會(huì)不再組織專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。證券公司應(yīng)按照《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》等規(guī)則將具體產(chǎn)品通過(guò)中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心“私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)”直接備案。

　　市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心負(fù)責(zé)對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)的私募產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)測(cè)和監(jiān)控。開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)試點(diǎn)工作的證券公司，應(yīng)按照協(xié)會(huì)和市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)“私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)”報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)定期信息，通過(guò)“私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)”持續(xù)報(bào)送并展示柜臺(tái)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。協(xié)會(huì)將與市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心建立信息共享機(jī)制。

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