關于發(fā)布《證券公司創(chuàng)新業(yè)務（產品）專業(yè)評價工作指引》的通知
中證協發(fā)[2013]138號
各會員單位:
為明確法律法規(guī)和政策未明確審批或備案的創(chuàng)新業(yè)務(產品)創(chuàng)設程序,進一步完善專業(yè)評價工作制度,推動證券公司創(chuàng)新發(fā)展,中國證券業(yè)協會(以下簡稱“協會”)制定了《證券公司創(chuàng)新業(yè)務(產品)專業(yè)評價工作指引》,已經常務理事會表決通過,現予發(fā)布實施,并將有關事項通知如下:
一、證券公司申請創(chuàng)新業(yè)務(產品)專業(yè)評價的,評價事項、評價方案和申請材料等應符合《證券公司創(chuàng)新業(yè)務(產品)專業(yè)評價工作指引》的相關規(guī)定。
二、協會將根據專業(yè)評價工作需要,制作并定期更新證券公司申請創(chuàng)新業(yè)務(產品)專業(yè)評價事項清單和單項業(yè)務(產品)專業(yè)評價申請材料內容與格式要求,證券公司可以根據清單與相關要求申請專業(yè)評價。
三、證券公司根據已通過專業(yè)評價且在協會備案的創(chuàng)新業(yè)務(產品)方案設計的具體產品,協會不再組織專業(yè)評價。證券公司應按照《證券公司私募產品備案管理辦法》等規(guī)則將具體產品通過中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司(以下簡稱“市場監(jiān)測中心”)“私募產品備案管理系統(tǒng)”直接備案。
四、市場監(jiān)測中心負責對證券公司柜臺市場的私募產品進行監(jiān)測和監(jiān)控。開展柜臺市場試點工作的證券公司,應按照協會和市場監(jiān)測中心的有關規(guī)定,通過“私募產品備案管理系統(tǒng)”報送柜臺市場定期信息,通過 “私募產品報價與服務系統(tǒng)”持續(xù)報送并展示柜臺市場動態(tài)信息。
五、市場監(jiān)測中心負責證券公司私募產品的備案審查、運行監(jiān)測、執(zhí)業(yè)檢查等日常管理,建立和完善備案管理機制,并根據證券公司私募產品報備情況等實行分類備案管理。
六、協會將與市場監(jiān)測中心建立信息共享機制。市場監(jiān)測中心對證券公司私募業(yè)務檢查與分類備案管理結果以及對柜臺市場的監(jiān)測監(jiān)控情況,將作為協會受理證券公司專業(yè)評價申請的重要依據。
對不能滿足市場監(jiān)測中心監(jiān)測監(jiān)控要求的證券公司,協會將不受理其專業(yè)評價申請;證券公司私募業(yè)務或產品備案管理被市場監(jiān)測中心列為限制類的,協會將審慎考慮是否受理其專業(yè)評價申請;證券公司私募業(yè)務或產品備案管理被市場監(jiān)測中心列為暫停類的,協會將不受理其專業(yè)評價申請。
證券公司在申請專業(yè)評價過程中遇到問題時可向協會咨詢或報告。
聯 系 人: 史書文
聯系電話: 010-66575609
電子郵箱: chuangxin@sac.net.cn
中國證券業(yè)協會
2013年8月13日
