附　件

關(guān)于建立全國證券自律協(xié)調(diào)體系的若干意見

　　為貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號(hào)）和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕37號(hào)）有關(guān)支持市場(chǎng)自律組織履行職能、健全跨部門監(jiān)管協(xié)作機(jī)制的要求，充分發(fā)揮證券行業(yè)自律組織在監(jiān)管轉(zhuǎn)型和證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的積極作用，現(xiàn)就中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱中證協(xié)）與地方證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱地方協(xié)會(huì)）建立全國證券自律協(xié)調(diào)體系，提出以下意見：
　　一、總體要求
　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。搭建協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)溝通聯(lián)系，拓寬自律協(xié)作與服務(wù)協(xié)同的深度與廣度，實(shí)現(xiàn)資源共用、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、成果共享。
　　（二）基本原則。堅(jiān)持獨(dú)立、協(xié)商、平等、自愿的原則，地方協(xié)會(huì)在自愿的前提下可作為特別會(huì)員加入中證協(xié)，納入中證協(xié)的自律體系；中證協(xié)對(duì)地方協(xié)會(huì)提供工作支持和服務(wù)合作。建立合作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成自律協(xié)調(diào)體系。
　　二、協(xié)調(diào)機(jī)制
　?。ㄈ┘訌?qiáng)業(yè)務(wù)合作。中證協(xié)建立信息傳導(dǎo)工作機(jī)制，及時(shí)傳遞監(jiān)管政策、自律信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)，組織總結(jié)、交流和宣傳地方協(xié)會(huì)的特色工作和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)；邀請(qǐng)地方協(xié)會(huì)參與中證協(xié)舉辦的業(yè)務(wù)交流和研討活動(dòng)；為地方協(xié)會(huì)提供業(yè)務(wù)支持；為地方協(xié)會(huì)工作人員提供業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開放遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)權(quán)限；委托地方協(xié)會(huì)開展相關(guān)工作并支付相應(yīng)費(fèi)用。
　?。ㄋ模┙y(tǒng)一自律原則。地方協(xié)會(huì)在開展自律管理與服務(wù)及接受中證協(xié)委托工作中，應(yīng)遵守中證協(xié)的章程以及規(guī)范、指引等自律規(guī)則。
　?。ㄎ澹?shí)現(xiàn)信息共享。中證協(xié)與地方協(xié)會(huì)共同建立有效的信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)會(huì)員信息、產(chǎn)品信息、從業(yè)人員基本信息、培訓(xùn)信息等信息的互聯(lián)互通，提高信息傳導(dǎo)和信息使用的時(shí)效性，增強(qiáng)自律管理和服務(wù)能力。
　?。┙∪珳贤C(jī)制。中證協(xié)設(shè)立自律協(xié)調(diào)專業(yè)委員會(huì)，作為特別會(huì)員的地方協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)派員加入自律協(xié)調(diào)專業(yè)委員會(huì)。委員會(huì)建立例會(huì)制度，定期交流工作情況，及時(shí)調(diào)查、收集、整理并反映地方協(xié)會(huì)的動(dòng)態(tài)、意見和建議，協(xié)商解決在與中證協(xié)合作中遇到的新情況、新問題，不斷完善、鞏固自律協(xié)調(diào)體系。
　?。ㄆ撸┨嵘月煞?wù)能力。加入全國證券自律協(xié)調(diào)體系的地方協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)始終不渝地堅(jiān)持“自律、傳導(dǎo)、服務(wù)”的宗旨，傾聽會(huì)員心聲，反應(yīng)會(huì)員動(dòng)態(tài)，傳導(dǎo)會(huì)員意志，服務(wù)會(huì)員需求，匯聚會(huì)員智慧，激發(fā)會(huì)員活力，發(fā)揮會(huì)員特長，自
　　律會(huì)員行為，支持會(huì)員創(chuàng)新，促進(jìn)會(huì)員發(fā)展。
　　三、自律合作
　?。ò耍┘訌?qiáng)會(huì)員自律協(xié)作。制定、完善會(huì)員自律管理規(guī)則及相關(guān)工作指引；督促會(huì)員執(zhí)行中證協(xié)自律規(guī)則；按照規(guī)定對(duì)違反自律規(guī)則的行為實(shí)施自律管理措施或紀(jì)律處分；建立完善會(huì)員誠信記錄。
　?。ň牛┲С謺?huì)員創(chuàng)新發(fā)展。組織會(huì)員調(diào)查研究，支持會(huì)員參與多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)和中小微企業(yè)提供金融服務(wù)；支持會(huì)員推出創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品），參與中證協(xié)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的有關(guān)工作；及時(shí)總結(jié)分析本地區(qū)會(huì)員創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r，提出工作建議。中證協(xié)對(duì)地方協(xié)會(huì)的行業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)自律管理工作給予支持。
　?。ㄊ┘訌?qiáng)對(duì)會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)的自律管理工作。根據(jù)《證券法》、《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法律法規(guī)和中證協(xié)相關(guān)規(guī)則，建立健全本地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資顧問業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)承攬等自律規(guī)則，督促會(huì)員加強(qiáng)客戶服務(wù)、反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。中證協(xié)協(xié)調(diào)地方協(xié)會(huì)規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)的自律管理工作。
　?。ㄊ唬┳龊米C券從業(yè)人員資格考試等工作。建立考試信息聯(lián)動(dòng)機(jī)制；做好宣傳推廣、咨詢及考務(wù)管理等工作；及時(shí)反饋本地區(qū)考務(wù)情況。中證協(xié)確定地方協(xié)會(huì)考試工作方案，提供相應(yīng)支持；支持、鼓勵(lì)地方協(xié)會(huì)開展隨報(bào)隨考等工作，協(xié)助有條件的地方協(xié)會(huì)進(jìn)行考點(diǎn)建設(shè)；探討與地方協(xié)會(huì)的考務(wù)合作機(jī)制。
　?。ㄊ┏掷m(xù)開展證券從業(yè)人員培訓(xùn)。組織本地區(qū)證券從業(yè)人員培訓(xùn)；積極開展面授專項(xiàng)培訓(xùn)合作。中證協(xié)提供相關(guān)師資和經(jīng)費(fèi)支持；支持地方協(xié)會(huì)提升培訓(xùn)能力和水平，開展本地區(qū)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
　?。ㄊ?qiáng)化證券從業(yè)人員管理。在中證協(xié)建立的統(tǒng)一規(guī)范基礎(chǔ)上，制定符合本地區(qū)實(shí)際的證券從業(yè)人員自律管理規(guī)范；建立完善證券從業(yè)人員誠信記錄。中證協(xié)完善從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)功能，共享證券從業(yè)人員信息。
　?。ㄊ模┳龊猛顿Y者保護(hù)工作。加強(qiáng)本地區(qū)投資者教育與服務(wù)工作，組織并監(jiān)督檢查會(huì)員的投資者教育與服務(wù)工作；合作開展投資者教育與服務(wù)有關(guān)活動(dòng)；參與中證協(xié)投資者教育與服務(wù)活動(dòng)；強(qiáng)化中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作；推進(jìn)本地區(qū)會(huì)員按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)進(jìn)行投資者分類，落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度。
　?。ㄊ澹┙⒔∪C券糾紛調(diào)解機(jī)制。建立健全本地區(qū)的證券糾紛調(diào)解機(jī)制，按照要求向中證協(xié)報(bào)送證券糾紛的受理和調(diào)解情況。中證協(xié)依據(jù)“統(tǒng)一協(xié)調(diào)，屬地調(diào)解”的原則，與地方協(xié)會(huì)合作開展證券糾紛調(diào)解工作，通過證券糾紛調(diào)解工作系統(tǒng)與地方協(xié)會(huì)溝通銜接。中證協(xié)支持地方協(xié)會(huì)開展訴調(diào)對(duì)接、仲調(diào)對(duì)接和信調(diào)對(duì)接實(shí)踐；鼓勵(lì)地方協(xié)會(huì)在建立調(diào)解隊(duì)伍時(shí)優(yōu)先聘用中證協(xié)聘用的證券糾紛調(diào)解人員；為雙方協(xié)作開展的糾紛調(diào)解工作提供相應(yīng)支持；為經(jīng)地方協(xié)會(huì)推薦、中證協(xié)聘用的證券糾紛調(diào)解人員提供免費(fèi)培訓(xùn)。
　?。ㄊ┞鋵?shí)推進(jìn)參與“打非”工作。按照相關(guān)要求，協(xié)調(diào)處理本地區(qū)會(huì)員和投資者舉報(bào)的非法證券活動(dòng)信息，及時(shí)發(fā)布經(jīng)查實(shí)的非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)警示及處罰信息，及時(shí)公布并更新中證協(xié)發(fā)布的“打非”黑名單；配合中證協(xié)建立非法證券活動(dòng)信息聯(lián)動(dòng)機(jī)制和聯(lián)系人制度，做好本地區(qū)的“打非”宣傳工作和本地區(qū)會(huì)員參與“打非”工作檢查。
　?。ㄊ撸┘訌?qiáng)誠信建設(shè)和社會(huì)責(zé)任建設(shè)。推動(dòng)本地區(qū)會(huì)員自覺參與誠信創(chuàng)建工作，踐行社會(huì)責(zé)任，倡導(dǎo)會(huì)員持續(xù)、深入?yún)⑴c各類公益活動(dòng)；開展誠信建設(shè)的合作與交流，實(shí)現(xiàn)誠信信息的交換互通。合作開展誠信建設(shè)宣傳與交流活動(dòng)。
　?。ㄊ耍┳龊米月杀O(jiān)察和聯(lián)合執(zhí)業(yè)檢查。在中證協(xié)建立的自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法基礎(chǔ)上，制定符合本地區(qū)實(shí)際的自律管理制度；建立健全自律監(jiān)察合作體系，互相移送適合的自律監(jiān)察案件；參與、配合中證協(xié)組織開展的各項(xiàng)聯(lián)合執(zhí)業(yè)檢查工作；參與執(zhí)業(yè)檢查后相關(guān)自律規(guī)則的評(píng)估、制定、修訂工作。中證協(xié)可以委托或授權(quán)地方協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)自律規(guī)則的執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。