關(guān)于發(fā)布《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》及《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》的通知

中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號

各會員單位、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司:

　 為落實國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見 》和證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》,促進(jìn)證券公司柜臺市場和機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)(以下簡稱“報價系統(tǒng)”)規(guī)范開展業(yè)務(wù),中國證券業(yè)協(xié)會制定了《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》和《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》,已經(jīng)協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第二十二次會議表決通過,并經(jīng)中國證監(jiān)會同意,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實施。

　　各證券公司要切實按照《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》要求規(guī)范開展柜臺市場業(yè)務(wù);中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司要切實按照《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》要求做好報價系統(tǒng)的日常運營管理工作。《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》發(fā)布實施后,除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外,在報價系統(tǒng)報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品直接實行事后備案,證券公司無須向中國證券業(yè)協(xié)會申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)專業(yè)評價。

　　附件:

　　1. 《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》.doc

　　2. 《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法（試行）》.docx

中國證券業(yè)協(xié)會

2014年8月15日

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