關于2014年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知

　　各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產(chǎn)管理公司、各地方證券業(yè)協(xié)會：

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將組織開展2014年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關事項通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員（不包括證券公司經(jīng)紀人），執(zhí)業(yè)證書有效期為2014年12月31日前的，均應參加2014年度從業(yè)人員年檢。

　　二、通過年檢的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1、符合《辦法》第十條規(guī)定的；

　　2、2013年1月1日至2014年12月31日期間，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時的。每年不少于15學時，其中必修學時不少于10學時，選修學時不少于5學時；

　　3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形導致證書被注銷的。

　　三、相關工作安排

　　1、本年度從業(yè)人員年檢自2014年7月15日開始，至2014年12月31日截止。

　　2、各機構應安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓。及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學時的變化情況。

協(xié)會將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。

　　3、年檢期間，協(xié)會將對部分地區(qū)部分機構就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓組織和完成情況等進行現(xiàn)場檢查。

　　4、年檢期間，協(xié)會網(wǎng)站將實時公示各機構年檢進展情況。

　　5、年檢結束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其執(zhí)業(yè)，相關情況記入誠信系統(tǒng)，并在協(xié)會網(wǎng)站進行公告。所涉及機構應在一個月內(nèi)向協(xié)會提交整改報告。

　　四、相關工作要求

　　1、各機構應指定專門部門負責受理對所屬從業(yè)人員虛假申報執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應積極調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實的投訴，機構應及時向協(xié)會報告。

　　2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施。

　　聯(lián)系方式

　　聯(lián)系電話：010-66575958/66575990/66575612

　　電子信箱：wangle@sac.net.cn

　　shengf@sac.net.cn

　　dufang@sac.net.cn

　　傳真電話：010-66575957

中國證券業(yè)協(xié)會

2014年7月14日

　　課程輔導招生
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