近日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，自公布之日起施行。
現(xiàn)行《規(guī)定》為證監(jiān)會2011年4月發(fā)布，分類評價成為有效的監(jiān)管抓手和引導(dǎo)工具，對促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營和穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了重要作用。近年來，期貨市場改革開放取得積極進(jìn)展，期貨公司業(yè)務(wù)模式和監(jiān)管工作也出現(xiàn)了許多新情況、新特點。為適應(yīng)期貨市場發(fā)展變化，進(jìn)一步落實依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，引導(dǎo)期貨公司在新形勢下專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強，提升服務(wù)能力和競爭力，證監(jiān)會在充分征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上研究修訂了《規(guī)定》。
2018年10月30日，證監(jiān)會就修訂《規(guī)定》向社會公開征求意見。經(jīng)認(rèn)真梳理研究反饋意見，綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀及監(jiān)管實際，證監(jiān)會進(jìn)一步修改完善了《規(guī)定》。
《規(guī)定》共七章五十一條，主要修訂內(nèi)容如下：一是優(yōu)化加分指標(biāo)，包括將服務(wù)國家戰(zhàn)略納入專項評價、新設(shè)服務(wù)實體經(jīng)濟能力指標(biāo)大類、微調(diào)部分指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。二是調(diào)整扣分指標(biāo)，包括重組風(fēng)險管理能力指標(biāo)、調(diào)整特定情形扣分項目、細(xì)化措施和處罰扣分項目、擴充適用降級處理的嚴(yán)重違規(guī)情形等內(nèi)容。三是完善評價程序，包括適當(dāng)增加自評內(nèi)容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內(nèi)容。
下一步，證監(jiān)會將加強組織銜接和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，按新規(guī)做好期貨公司分類評價工作。
【第5號公告】《關(guān)于修改〈期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》
中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2019〕5號
現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2019年2月15日
