第十章　外資股的發(fā)行
　　了解境內(nèi)上市外資股的投資主體；熟悉募集設(shè)立公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件和發(fā)行準備事項；熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件以及發(fā)行方式。
　　熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件；熟悉企業(yè)申請境外上市的要求；了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準程序。
　　了解香港創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行人的一般條件、新申請人的附加條件及其他條件；熟悉分配基準，確定公開招股發(fā)售期間的方法。
　　熟悉內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的一般標準；掌握對內(nèi)地企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市的有關(guān)規(guī)定。
　　了解外資股招股說明書的形式、內(nèi)容、編制方法；熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。
第十一章　公司收購與資產(chǎn)重組
　　熟悉公司收購的形式、業(yè)務(wù)流程；了解財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容。
　　熟悉公司反收購的各種策略；熟悉上市公司收購的一般規(guī)定及協(xié)議收購、要約收購規(guī)則；了解收購人及相關(guān)當事人豁免申請的情形，申請豁免的事項；了解上市公司收購相關(guān)當事人應盡的義務(wù)、法律措施。
　　掌握轉(zhuǎn)讓原則、轉(zhuǎn)讓范圍、受讓方資格、轉(zhuǎn)讓程序和向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股的適用范圍。
　　了解持股變動信息披露義務(wù)人相關(guān)信息披露的原則和義務(wù)；熟悉持股變動報告書的內(nèi)容與格式、載明的事項以及編制方法。
　　掌握上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為界定；熟悉實施原則、基本要求和審議批準程序；熟悉報送材料的內(nèi)容和格式。

第三部分　證券交易
目的與要求
　　本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競價成交、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)和證券回購業(yè)務(wù)的基本知識和管理要求；清算、交割、交收的概念和運用；證券營業(yè)部的內(nèi)部控制目標、原則與要求，營業(yè)部的場所管理、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財務(wù)及安全管理等。
　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、受托資產(chǎn)管理和證券回購業(yè)務(wù)的流程與特點；掌握證券營業(yè)部經(jīng)營管理的基本內(nèi)容和要求。
第一章　證券交易概述
　　掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結(jié)算公司的含義、職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質(zhì)；掌握股票交易的報價方式；熟悉債券交易的全價交易和凈價交易。
　　了解證券交易市場的發(fā)展過程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設(shè)立的條件；熟悉證券交易的其他交易場所。
　　熟悉證券交易所會員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；了解對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。
　　掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；了解證券公司的風險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。
第二章　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
　　熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求。
　　熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券存管制度和證券上市前后存管業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容；熟悉證券存管、證券過戶和分紅派息的含義；熟悉證券帳戶的種類；熟悉證券過戶規(guī)則、分紅派息操作流程；了解證券賬戶掛失、補辦和查詢的手續(xù)；了解股權(quán)登記申請應提交的文件；熟悉新股發(fā)行和上市流通后的股權(quán)登記。
　　掌握投資者柜臺取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規(guī)定。
　　掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
　　了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度。
　　掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應具備的條件。
　　掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點；熟悉網(wǎng)上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。
　　掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過程。
　　了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續(xù)費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法。
　　熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險；掌握經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險防范措施；了解經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
第三章　證券自營和受托投資管理業(yè)務(wù)
　　掌握自營業(yè)務(wù)的含義、特點和有關(guān)禁止行為的規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業(yè)務(wù)規(guī)模、比例控制及專設(shè)帳戶管理的規(guī)定；禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
　　熟悉自營業(yè)務(wù)、上市證券自營買賣的特點；熟悉自營業(yè)務(wù)的風險種類、風險防范相關(guān)規(guī)定和內(nèi)部控制制度；了解自營業(yè)務(wù)的分類和買賣對象。
　　熟悉受托投資管理業(yè)務(wù)的含義和業(yè)務(wù)資格條件；熟悉受托投資管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；了解受托人與委托人的權(quán)利與義務(wù)；了解受托投資管理業(yè)務(wù)的風險及防范措施。
第四章　清算與交割、交收
　　掌握清算和交割、交收的概念；掌握清算和交割交收的目的、原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點。
　　掌握法人結(jié)算的概念、交易清算金額的計算方法；上海、深圳市場法人結(jié)算模式與結(jié)算業(yè)務(wù)流程；熟悉證券營業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營業(yè)部資金清算程序以及銀行代理資金清算的程序。
　　掌握交割、交收的概念、適用范圍；熟悉上海證券交易所B股交割交收程序；了解常用的交割交收方式及適用范圍；掌握清算和交割交收中的禁止行為；熟悉交割交收中違規(guī)行為的處罰辦法和程序。