第五章　證券回購交易
　　掌握證券回購交易的概念和實質(zhì)；熟悉以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購交易的條件及主要場所；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品種的概念。
　　熟悉交易所市場和全國銀行間同業(yè)市場債券回購交易的業(yè)務(wù)程序、報價方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。
　　掌握證券回購交易清算的特點、程序；熟悉證券回購年收益率和回購價的計算；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券折算率的含義和計算；了解銀行間市場債券回購的清算。
第六章　證券營業(yè)部的內(nèi)部控制與經(jīng)營管理
　　掌握營業(yè)部內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則和基本要求；熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報批程序；熟悉業(yè)務(wù)控制和操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務(wù)差錯的種類和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急處理方法。
　　熟悉營業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍，變更事項的報批要求；熟悉網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站應(yīng)具備的條件、業(yè)務(wù)范圍、報批程序；了解證券營業(yè)場所客戶管理與服務(wù)的主要內(nèi)容。
　　熟悉電子信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程、常見故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。
　　熟悉營業(yè)部機構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。
　　熟悉營業(yè)部財務(wù)會計系統(tǒng)控制和財務(wù)評價的主要內(nèi)容，營業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務(wù)評價的方法；熟悉客戶交易結(jié)算資金管理辦法；了解收入構(gòu)成及利潤分配的核算與管理；了解財務(wù)報告的主要內(nèi)容、編制和報送要求。
　　熟悉營業(yè)場所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類、預(yù)防要求和處置原則。

第四部分　證券投資分析
目的與要求
　　本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券以及認(rèn)股權(quán)證的投資價值分析；宏觀經(jīng)濟分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟運行、經(jīng)濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系；股票市場的供求決定因素以及變動特點；行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財務(wù)分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標(biāo)；證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等。
　　通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資的價值分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析以及宏觀經(jīng)濟分析的基礎(chǔ)理論和分析方法。
第一章　證券投資分析概述
　　熟悉證券投資的含義、目的及特性；了解證券投資分析的含義和意義；熟悉證券投資分析信息的來源、處理方式；了解有效市場假說的意義；掌握有效市場的概念和分類；熟悉三類有效市場的特點及其對證券投資分析的指導(dǎo)意義。
　　了解證券投資分析簡史；熟悉基本分析、技術(shù)分析、心理分析和學(xué)術(shù)分析等流派的特點；熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題。
第二章　有價證券的投資價值分析
　　熟悉貨幣時間價值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計算貨幣終值和現(xiàn)值。
　　熟悉影響債券和股票投資價值的內(nèi)外部因素及其影響機制；熟悉債券內(nèi)在價值和股票內(nèi)在價值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復(fù)利計算內(nèi)在價值，計算債券的轉(zhuǎn)讓價格；了解債券和股票必要收益率、內(nèi)部到期收益率的含義及估計收益率原理；熟悉市場預(yù)期理論、流動性偏好理論及市場分割理論的基本觀點；掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類型。
　　熟悉股票投資凈現(xiàn)值的概念以及計算；掌握計算股票內(nèi)在價值不同增長模型的原理和公式；熟悉估計股票市場價格的市盈率方法。
　　熟悉證券投資基金資產(chǎn)凈值的概念及計算，了解資產(chǎn)凈值與市場價格之間的關(guān)系；掌握封閉式基金與開放式基金在市場價格決定機制上的異同點。
　　掌握可轉(zhuǎn)換證券的有關(guān)術(shù)語；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水、轉(zhuǎn)換平價的計算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率計算。
　　掌握認(rèn)股權(quán)證理論價值計算；熟悉認(rèn)股權(quán)證的理論價值和市場價格，標(biāo)的股票市場價格和認(rèn)購價格之間的關(guān)系；了解認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。
第三章　宏觀經(jīng)濟分析
　　掌握宏觀經(jīng)濟分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點和關(guān)系。
　　掌握國民經(jīng)濟指標(biāo)和消費指標(biāo)的含義，投資、消費與經(jīng)濟增長的關(guān)系；了解收入、儲蓄和消費、投資之間的關(guān)系；了解全社會固定資產(chǎn)投資的分類；熟悉政府投資、企業(yè)投資和外商投資的含義；了解直接投資和間接投資的區(qū)別。
　　掌握貨幣供應(yīng)量、金融機構(gòu)各項存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成；掌握貨幣供應(yīng)量的三個層次；了解金融總量指標(biāo)變動對經(jīng)濟的影響。
　　熟悉利率、匯率和國際儲備的含義以及對宏觀經(jīng)濟的影響。
　　掌握證券市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系；熟悉GDP、經(jīng)濟周期、通貨變動對證券市場的影響。
　　了解財政政策和財政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點以及經(jīng)濟政策對證券市場的影響；熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機制；了解國際金融市場環(huán)境及人民幣匯率預(yù)期對證券市場的影響。
　　熟悉股票市場供求關(guān)系的決定原理；掌握影響股票市場供給和需求的因素。
第四章　行業(yè)分析
　　掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義；熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別；了解行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義；熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系；掌握行業(yè)分類方法；掌握市場結(jié)構(gòu)及各類市場的含義、特點及構(gòu)成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷、特制產(chǎn)品、廣義與狹義不完全競爭的概念。
　　掌握行業(yè)的類型、行業(yè)形成的方式以及各類行業(yè)的運行狀態(tài)與經(jīng)濟周期的變動關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類；熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標(biāo)及其變化過程；了解產(chǎn)出增長率的經(jīng)驗數(shù)據(jù)界限；掌握行業(yè)興衰的實質(zhì)及影響因素；了解技術(shù)進步的行業(yè)特征及影響；掌握技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的劃分標(biāo)準(zhǔn)；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容；熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容。
　　熟悉經(jīng)濟全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；了解經(jīng)濟全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論；掌握中國作為WTO成員享有的基本權(quán)利與義務(wù)；熟悉中國入世的關(guān)稅減讓表以及具體承諾。
　　熟悉歷史資料研究法和調(diào)查研究法的含義與優(yōu)缺點；了解歷史資料的來源；了解調(diào)查研究的具體方式、優(yōu)缺點、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標(biāo)選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長預(yù)測分析方法。
　　掌握相關(guān)關(guān)系、時間數(shù)列的概念和分類；了解因果關(guān)系與共變關(guān)系；熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義、數(shù)值范圍及計算；掌握一元線性回歸方程的應(yīng)用；掌握時間數(shù)列的判別準(zhǔn)則；了解常用的時間數(shù)列預(yù)測方法。