證券業(yè)務(wù)工作有嚴(yán)格的程序。作業(yè)流程、報(bào)批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點(diǎn)。
這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。
例如：
1.證券組合管理的第三步是( )。
A.投資組合的修正 B.進(jìn)行證券投資分析
C.投資組合業(yè)績?cè)u(píng)估 D.構(gòu)建證券投資組合
2.下列關(guān)于演繹法和歸納法研究問題的步驟說法錯(cuò)誤的是( )。
A.在運(yùn)用演繹法的時(shí)候，從邏輯推論開始
B.用歸納法研究問題，首先從觀察開始
C.歸納法的第一步是收集相關(guān)資料
D.用演繹法研究問題，首先從觀察開始
3.蒙特卡羅模擬法的操作步驟主要包括( )。
A.選擇適合描述資產(chǎn)價(jià)格途徑的隨機(jī)過程
B.依隨機(jī)過程模擬虛擬的資產(chǎn)價(jià)格途徑
C.綜合模擬結(jié)果，構(gòu)建資產(chǎn)報(bào)酬分布，并以此計(jì)算投資組合的VaR
D.以上都不對(duì)
十三、根據(jù)主體的行為方式出題。
證券市場(chǎng)是法制化、規(guī)范化、專業(yè)化的市場(chǎng)，對(duì)市場(chǎng)主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內(nèi)容多、考點(diǎn)多、題型變化靈活。
例如：
1. 下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律說法正確的是( )。
A.證券分析師可以不用真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)
B.證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同維護(hù)和增進(jìn)行業(yè)聲譽(yù)
C.證券分析師不得以客戶利益為由做出有損社會(huì)公眾利益的行為
D.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中，不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物
2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明( )。
A.出處和時(shí)間 B.出處和著作權(quán)人
C.出處和引用位置 D.時(shí)間和著作權(quán)人
3.( )的規(guī)定適用于通過傳媒或集會(huì)性的活動(dòng)面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場(chǎng)合。
A.執(zhí)業(yè)披露 B.執(zhí)業(yè)隔離
C.執(zhí)業(yè)回避 D.禁止具體價(jià)位薦股
4.從內(nèi)部控制的角度來看，證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以( )等制度為主。
A.信息披露 B.執(zhí)業(yè)回避
C.隔離墻 D.禁止具體價(jià)位薦股
十四、根據(jù)行為主體出題。
證券市場(chǎng)的主體是明確界定的。各種市場(chǎng)行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對(duì)象。
這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。
例如：
1.( )，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。
A.獨(dú)立誠信原則 B.謹(jǐn)慎客觀原則
C.勤勉盡職原則 D.公正公平原則
2.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
A.24 B.12
C.9 D.6
3.2005年修訂的《證券法》第一百七十一條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括：( )及法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
十五、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題。
例如：
1. 一般性政策工具不包括( )。
A.再貼現(xiàn)政策 B.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
C.法定存款準(zhǔn)備金率 D.直接信用控制
2.我國政府在入世談判中對(duì)資本市場(chǎng)的逐步開放做出了實(shí)質(zhì)性的承諾。這些承諾不包括( )。
A. B股業(yè)務(wù) B. A股業(yè)務(wù)
C. 合資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D. 資產(chǎn)管理服務(wù)
