證券市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場(chǎng)，是交融市場(chǎng)的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場(chǎng)。可以說，整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。
這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。
例如：
1. 以下不屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)是( )。
A.制定證券市場(chǎng)的方針政策 B.對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管
C.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 D.制定證券市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)章
2.以下不屬于證券交易所職責(zé)的是( )。
A.對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管 B.制定證券市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)章
C.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 D.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
十七、根據(jù)各種原則出題。 在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。
例如：
1.產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循以下原則：( )。
A.經(jīng)濟(jì)性原則 B.合理性原則
C.協(xié)調(diào)性原則 D.平衡性原則
2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析的原則包括( )。
A.堅(jiān)持全面原則 B.堅(jiān)持實(shí)事求是原則
C.堅(jiān)持客觀性原則 D. 堅(jiān)持考慮個(gè)性原則
十八、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題。
例如：
1.2009年1月19日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員做出了特定禁止行為，包括( )。
A.接受他人委托從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益
C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為
2.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》禁止會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
十九、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題。
例如：
1. 下列對(duì)于流通中現(xiàn)金(M0)、狹義貨幣供應(yīng)量(M1)、廣義貨幣供應(yīng)量(M2)之間的關(guān)系表述正確的是( )。
A.M1=M0+單位在銀行的定期存款
B.M1=M0+單位在銀行的可開支票進(jìn)行支付的活期存款
C.M2=M1+單位在銀行的定期存款+城鄉(xiāng)居民個(gè)人在銀行的各項(xiàng)儲(chǔ)蓄存款+證券公司的客戶保證金
D.M2= M0+單位在銀行的定期存款+城鄉(xiāng)居民個(gè)人在銀行的各項(xiàng)儲(chǔ)蓄存款+證券公司的客戶保證金
2.國(guó)民生產(chǎn)總值(GNP)和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的關(guān)系為( )
A.GDP= GNP-本國(guó)公民在國(guó)外的收人+外國(guó)居民在本國(guó)的收入
B.GDP= GNP-(本國(guó)生產(chǎn)要素在國(guó)外取得的收入-本國(guó)付給外國(guó)生產(chǎn)要素的收入)
C.GDP= GNP-國(guó)外要素收入凈額
D.GDP= GNP+本國(guó)公民在國(guó)外的收人-外國(guó)居民在本國(guó)的收入
二十、根據(jù)事物的特征、特點(diǎn)、性質(zhì)、功能、作用、目標(biāo)、目的、趨勢(shì)等出題。
例如：
1. 以下是證券投資目的的是( )。
A.證券投資收益最大化 B.證券投資風(fēng)險(xiǎn)最小化
C.證券投資價(jià)值最大化 D.證券投資凈效用最大化
2.證券組合分析法的最大特點(diǎn)是( )。
A.市場(chǎng)化分析 B.數(shù)量化分析
C.質(zhì)量化分析 D.多元化分析
3.證券投資的兩大具體目標(biāo)是( )。
A.在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資收益率最大化
B.在收益率既定的條件下流動(dòng)性最大化
C.在收益率既定的條件下風(fēng)險(xiǎn)最小化
D.在風(fēng)險(xiǎn)既定的條件下投資預(yù)期收益最大化
4.目前，從國(guó)際上來看，證券分析師發(fā)揮的重要作用包括( )。
A.提高市場(chǎng)的公平性與公正性 B.引導(dǎo)市場(chǎng)理性投資
C.維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性 D.消除市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
5.經(jīng)濟(jì)蕭條階段的明顯特征是( )。
A.需求嚴(yán)重不足
B.生產(chǎn)相對(duì)嚴(yán)重過剩，銷售量下降，價(jià)格低落
C.企業(yè)盈利水平極低，生產(chǎn)萎縮，
D.出現(xiàn)大量破產(chǎn)倒閉，失業(yè)率增大
二十一、根據(jù)事物的影響因素出題。
例如：
1.下列不屬于證券市場(chǎng)需求的主要影響因素是( )。
A. 居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整 B.市場(chǎng)因素
C .宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 D.政策因素
2.( )是影響證券市場(chǎng)供給的最根本因素。
A. 上市公司數(shù)量與收益狀況 B.上市公司數(shù)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況
C .上市公司質(zhì)量與收益狀況 D.上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況
3. 影響期權(quán)價(jià)格的主要因素包括( )。
A.協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格 B.權(quán)利期間
C.利率 D.標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)性
4.以下屬于影響期貨價(jià)格的因素是( )
A.市場(chǎng)利率 B.預(yù)期通貨膨脹
C.財(cái)政政策 D.貨幣政策
二十二、根據(jù)各種重要公式、模型出題。
例如：
1.( )是用于分析一個(gè)自變量X與一個(gè)因變量Y之間線性關(guān)系的數(shù)學(xué)方程，其一般形式為： =a+bX
A.一元相關(guān)回歸模型 B.一元線性回歸模型
C.一元非線性回歸模型 D.一元非相關(guān)回歸模型
2.在一元線性回歸模型公式=a+bX 中( )。
A.是因變量Y的估計(jì)值，也稱理論值
B.a和b通稱為回歸模型的參數(shù)
C.b是回歸直線的截距
D.a是回歸直線的斜率，也稱回歸系數(shù)
3. 證券或組合的期望收益率具有下述構(gòu)成形式：Eri=λO+biλ1, 該式通常稱為( )。
A.證券組合模型 B.套利定價(jià)模型
C.證券技術(shù)分析模型 D.組合定價(jià)模型
二十三、根據(jù)國(guó)際證券市場(chǎng)知識(shí)出題。
例如：
1.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(Association of Certified International Invest-ment Analysts，ACIIA)于( )正式成立，注冊(cè)地在英國(guó)
A.2000年6月 B.2000年8月
C.2001年6月 D.2000年4月
2.( )的前身是投資管理與研究協(xié)會(huì)(Associa-tion for Investment Management and Research，AIMR)。
A.CFA協(xié)會(huì) B.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)
C.亞洲證券分析師委員會(huì) D.亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)
3.歐洲證券分析師公會(huì)(European Federation of Financial Analyst Socie-ties，EFFAS)，成立于1962年，由歐洲19個(gè)國(guó)家的協(xié)會(huì)組成，其總部位于( )。
A.日本東京 B.德國(guó)的法蘭克福
C.澳大利亞 D.美國(guó)弗吉尼亞州沙羅特斯韋爾市
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