一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、 就我國現(xiàn)實市場條件來說，更適用于短期的行情預(yù)測的證券投資分析方法是（　　）。
A．基本分析法
B．證券組合分析法
C．技術(shù)分析法
D．公司分析法

2、 KDJ指標(biāo)的計算公式考慮了（　?。┮蛩?。
A．最高價、最低價
B．開盤價、最高價、最低價
C．開盤價、收盤價
D．收盤價、最高價、最低價

3、 （　?。┟枋隽藘r格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系，與久期一起可以更加準(zhǔn)確地把握利率變動對債券價格的影響
A．久期
B．凸性
C．凹度
D．凹性

4、 （　?。┤笨谝话惆l(fā)生在行情趨勢的末端，表明股價變動的結(jié)束。判斷其最簡單的方法就是考查缺口是否會在短期內(nèi)封閉，并伴隨著大的成交量。
A．消耗性
B．突破
C．持續(xù)性
D．普通

5、 對融資融券制度推出的積極影響，下列表述錯誤的是（　?。?。
A．融券的推出有利于投資者利用衍生工具的交易進(jìn)行避險和套利，進(jìn)而提高市場效率
B．融資融券業(yè)務(wù)將大大提高證券市場的效率
C．融資融券業(yè)務(wù)的推出將有利于促進(jìn)資本市場和貨幣市場之間資源的合理有效配置
D．融資融券不利于提高監(jiān)管的有效性

6、 （　?。┦菭I業(yè)收入與平均資產(chǎn)總額的比值。
A．流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C．存貨周轉(zhuǎn)率
D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

7、1998年，美國金融學(xué)教授（　?。┦状谓o出了金融工程的正式定義。
A．夏普
B．特雷諾
C．費(fèi)納蒂(Fenerty)
D．麥考萊

8、 1998年，ICIA通過了（　?。＿@是一個具指導(dǎo)性質(zhì)的協(xié)議，沒有強(qiáng)制性約束，可以作為各分析師協(xié)會在重新認(rèn)識自己的職業(yè)行為倫理時參考。
A．《道德操守》
B．《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》
C．《關(guān)于推廣國際注冊投資分析師水平考試的議案》
D．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》

9、 我國《證券法》第二百零七條規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（　　）的罰款。
A．5萬元以上20萬元以下
B．3萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．2萬元以上20萬元以下

10、 （　?。┦呛饬可鲜泄居芰ψ钪匾呢攧?wù)指標(biāo)，它反映普通股的獲利水平。
A．每股凈資產(chǎn)
B．股利支付率
C．市盈率
D．每股收益