一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、我國證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是（　?。?br />A． 公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職
B． 獨立透明、誠信客觀、謹慎負責(zé)、公平公正
C． 獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D． 獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
2、如果股價原有的趨勢是向上，進入整理狀態(tài)時形成上升三角形，那么可以初步判斷今后的走勢會（    ）。
A． 繼續(xù)整理
B． 向下突破
C． 向上突破
D． 不能判斷
3、下列屬于期權(quán)的時間價值特性的是（     ）。
A． 期權(quán)買方實際支付的價格高于期權(quán)內(nèi)在價值的部分
B． 期權(quán)的時間價值不易直接計算，一般用實際價格減去內(nèi)在價值
C． 期權(quán)買方愿意支付額外的費用，是因為期貨的內(nèi)在價值可能會增加
D． 以上均正確
4、（　?。┦侵竿顿Y分析師應(yīng)該在進行投資推薦、原先的投資建議更改、進行投資行為三種情況下，對公平對待已有客戶和潛在客戶方面負有持續(xù)責(zé)任。
A． 獨立性原則
B． 公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C． 獨立性和客觀性原則
D． 信托責(zé)任原則
5、 （　?。┟枋隽藘r格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系。
A． 凹性
B． 凸性
C． 曲率
D． 彈性
6、 組合線的相關(guān)系數(shù)在（　　）的情況下，可獲得無風(fēng)險組合。
A． 正完全相關(guān)
B． 負完全相關(guān)
C． 不相關(guān)
D． 不完全負相關(guān)
7、（　　）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
A． 投資顧問
B． 資產(chǎn)管理顧問
C． 業(yè)務(wù)顧問
D． 財務(wù)顧問
8、葛蘭碧法則認為，在一段波段的長期下跌形成谷底后，股價回升，然后再度跌落至原谷底附近，或高于谷底，當?shù)诙鹊椎某山涣康陀诘谝还鹊讜r，（    ）。
A． 是股價將要下跌的信號
B． 是股價將要上升的信號
C． 是股價不會變化的信號
D． 無法判斷
9、201×年3月31日，財政部發(fā)行的某期國債距到期日還有3年，面值100元，票面利率年息3．75%，每年付息一次，下次付息日在1年以后。l年期、2年期、3年期貼現(xiàn)率分別為4%、4．5%、5%。該債券的理論價格為（     ）元。
A． 92．38
B． 96．66
C． 95．74
D． 98．25
10、下列不屬于股指期貨套利方式中期現(xiàn)套利實施步驟的是（　　）。
A． 套利機會轉(zhuǎn)瞬即逝，所以無套利區(qū)間的計算應(yīng)該及時完成
B． 確定交易規(guī)模時應(yīng)考慮預(yù)期的獲利水平和交易規(guī)模大小對市場沖擊的影響
C． 先后進行股指期貨合約和股票交易
D． 套利頭寸的了結(jié)有三種選擇