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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、在行業(yè)市場結(jié)構(gòu)中,壟斷競爭和完全競爭的主要區(qū)別是( ?。?br />A.
產(chǎn)品的差異性
B.
生產(chǎn)者的數(shù)量
C.
各種生產(chǎn)資料能否流動(dòng)
D.
市場信息對買賣雙方是否暢通
2、( ?。┦侵冈谔幚砼c客戶關(guān)系時(shí),投資分析師應(yīng)該合理謹(jǐn)慎地決定。他們的信托責(zé)任,并在實(shí)際工作中對客戶承擔(dān)這些責(zé)任。
A.
獨(dú)立性原則
B.
公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C.
獨(dú)立性和客觀性原則
D.
信托責(zé)任原則
3、《證券法》規(guī)定,在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以( ?。┑牧P款。
A.
3萬以上20萬以下
B.
5萬以上20萬以下
C.
9萬以上30萬以下
D.
7萬以上40萬以下
4、下列不屬于股票投資價(jià)值外部因素的是( )。
A.
宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B.
行業(yè)因素
C.
市場利率因素
D.
市場因素
5、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說法正確的是( )。
A.
認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購股票價(jià)格更大幅度的漲跌
B.
對于某一認(rèn)股權(quán)證來說,其溢價(jià)越高杠桿作用就越高
C.
認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格同其可選購股票的市場價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)
D.
認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格要比其可選購股票的市場價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
6、當(dāng)行業(yè)處于不同的周期節(jié)點(diǎn)時(shí)呈現(xiàn)不同的市場景氣,稱為( ?。?。
A.
景氣指數(shù)
B.
景氣度
C.
行業(yè)景氣
D.
行業(yè)景氣指數(shù)
7、目前某一基金的持倉股票組合的β為1.2,如基金經(jīng)理預(yù)測大盤將會(huì)下跌,他準(zhǔn)備將組合的βF降至0.8,假設(shè)現(xiàn)貨市值為1億元,滬深300期貨指數(shù)為3000點(diǎn),則他可以在期貨市場賣空的合約份數(shù)為( ?。?。
A.
35份
B.
-35份
C.
36份
D.
-36份
8、整個(gè)銀行體系收購?fù)鈪R資產(chǎn)形成( )的外匯儲(chǔ)備。
A.
部分社會(huì)
B.
全社會(huì)
C.
整個(gè)銀行
D.
中央銀行
9、根據(jù)《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定,證券分析師應(yīng)當(dāng)認(rèn)清自身職業(yè)的( ?。?br />A.
責(zé)任及目標(biāo)
B.
能力及目標(biāo)
C.
任務(wù)及目標(biāo)
D.
責(zé)任及任務(wù)
10、一個(gè)證券組合與指數(shù)的漲跌關(guān)系通常是依據(jù)( ?。┯枰源_定。
A.
資本資產(chǎn)定價(jià)模型
B.
套利定價(jià)模型
C.
市盈率定價(jià)模型
D.
布萊克-休爾斯期權(quán)定價(jià)模型