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證券監(jiān)管部門的職責(zé)是什么?(一委一行兩會(huì))

來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-08-19 09:27:00

我國(guó)金融監(jiān)管體制變革后:“一委一行兩會(huì)”,包括國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。

一、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)

(一)落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署;

(二)審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃;

(三)統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管,協(xié)調(diào)貨幣政策與金融監(jiān)管相關(guān)事項(xiàng),統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融監(jiān)管重大事項(xiàng),協(xié)調(diào)金融政策與相關(guān)財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等;

(四)分析研判國(guó)際國(guó)內(nèi)金融形勢(shì),做好國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),研究系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置和維護(hù)金融穩(wěn)定重大政策;

(五)指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管,對(duì)金融管理部門和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問(wèn)責(zé)等。

二、中國(guó)人民銀行的職責(zé)

(一)發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章;

(二)依法制定和執(zhí)行貨幣政策;

(三)發(fā)行人民幣,管理人民幣流通;

(四)監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng);

(五)實(shí)施外匯管理,監(jiān)督管理銀行間外匯市場(chǎng);

(六)監(jiān)督管理黃金市場(chǎng);

(七)持有、管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備;

(八)經(jīng)理國(guó)庫(kù);

(九)維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行;

(十)指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作,負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè);

(十一)負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè);

(十二)作為國(guó)家的中央銀行,從事有關(guān)的國(guó)際金融活動(dòng);

(十三)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。

三、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的擬定職責(zé)

依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè),維護(hù)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)行,防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益,維護(hù)金融穩(wěn)定。

四、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)

(一)研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律法規(guī);制定證券期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)章、規(guī)則和辦法;

(二)垂直領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。管理有關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員,負(fù)責(zé)有關(guān)證券公司監(jiān)事會(huì)的日常管理工作;

(三)監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算;監(jiān)管證券投資基金活動(dòng);批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)債券的交易活動(dòng);

(四)監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算;按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù);

(五)監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場(chǎng)行為;

(六)管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級(jí)管理人員;歸口管理證券業(yè)協(xié)會(huì)和期貨業(yè)協(xié)會(huì);

(七)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);與中國(guó)人民銀行共同審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù);制定上述機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施;指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)開展證券期貨從業(yè)人員的資格管理;

(八)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市;監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券機(jī)構(gòu);監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù);

(九)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動(dòng),負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理;

(十)會(huì)同有關(guān)部門審批會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng);監(jiān)管律師事務(wù)所、律師從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的活動(dòng);

(十一)依法對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰;

(十二)歸口管理證券期貨行業(yè)的對(duì)外交往和國(guó)際合作事務(wù);

(十三)國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。

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