為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。小編為您整理了2019年7月證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目的真題考點(diǎn)，配合真題測(cè)試?？歼^的內(nèi)容可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測(cè)試：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試

【真題考點(diǎn)】分類監(jiān)管概述

【考綱要求】掌握

【所屬章節(jié)】第三章 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

【考點(diǎn)提煉】

按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(2017年修訂)，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)積分的高低，評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大類11個(gè)級(jí)別。

中國證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定了不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。證券公司分類結(jié)果將被作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件，也將被作為確定從事新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)的依據(jù)。中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。

證券公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

【2019.7真題測(cè)試】

下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對(duì)證券公司正向激勵(lì)作用的說法，錯(cuò)誤的是()。

A、加強(qiáng)合規(guī)管理

B、培育向心競(jìng)爭(zhēng)力

C、便于證券公司廣告宣傳

D、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力