2019年10月，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了證券從業(yè)資格考試新版考試大綱，發(fā)布之日起開始啟用。根據(jù)新版大綱和教材，《金融市場基礎(chǔ)知識》分為掌握、熟悉、了解三個層次。

其中這79個考點(diǎn)需重點(diǎn)掌握，復(fù)習(xí)的時候應(yīng)該做到理解并靈活應(yīng)用。證券新教材考點(diǎn)變化視頻解析>>

第一章 金融市場體系

第一節(jié) 金融市場概述

掌握金融市場的概念；

掌握金融市場的功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類；

第二節(jié) 全球金融市場

無

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié) 中國的金融體系

掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)；

掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；

掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；

第二節(jié) 中國的多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯；

掌握中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。

掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)；

掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點(diǎn)。

第三章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類；

掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。

第二節(jié) 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類；

掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；

掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；

掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；

掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

掌握個人投資者的概念；

第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

掌握證券公司的定義；

掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；

掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容；

掌握我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)；

掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；

第四節(jié) 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；

掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理；

第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系；

掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；

第四章 股票

第一節(jié) 股票概述

掌握股票的定義、性質(zhì)和特征；

掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；

掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；

第二節(jié) 股票發(fā)行

掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊制的概念與特征；

掌握保薦制度、承銷制度的概念；

掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；

第三節(jié) 股票交易

掌握證券交易原則和交易規(guī)則；

掌握證券賬戶的種類；

掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；

掌握委托指令的基本類別；

掌握證券交易的競價原則和競價方式；

第四節(jié) 股票估值

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系；

第五章 債券

第一節(jié) 債券概述

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；

掌握中央政府債券的分類；

掌握地方政府債券的概念；

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；

掌握國際債券的定義、特征和分類；

掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；

掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類；

第二節(jié) 債券發(fā)行

掌握我國國債的發(fā)行方式；

第三節(jié) 債券交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念；

掌握債券報價的主要方式；

掌握債券評級的定義與內(nèi)涵；

第四節(jié) 債券估值

無

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點(diǎn)；

掌握基金與股票、債券的區(qū)別；

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；

掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點(diǎn)；

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體

無

第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易

無

第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤分配

掌握不同類型基金利潤分配的原則；

第五節(jié) 基金的管理

掌握基金公司的投資管理過程；

第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

掌握對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容；

掌握對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容；

掌握基金信息披露的禁止性規(guī)定；

第七節(jié) 非公開募集證券投資基金

掌握對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范；

第七章 金融衍生工具

第一節(jié) 金融衍生工具概述

掌握衍生工具的概念、基本特征；

掌握衍生工具的分類；

掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

掌握金融衍生工具市場的特點(diǎn)與功能；

第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別；

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；

掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要交易制度；

掌握金融期貨的種類與基本功能。

第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

掌握金融期權(quán)的定義和特征；

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件；

第四節(jié) 其他衍生工具簡介

無

第八章 金融風(fēng)險管理

第一節(jié) 風(fēng)險概述

掌握風(fēng)險的三種定義；

掌握損失、不確定性、波動性、危險等與風(fēng)險密切相關(guān)的概念；

第二節(jié) 風(fēng)險管理的基本框架

掌握風(fēng)險管理的內(nèi)涵與目標(biāo)；

第三節(jié) 風(fēng)險衡量方法

掌握市場風(fēng)險衡量中的敏感性分析、波動性分析的原理及相關(guān)指標(biāo)；

掌握信用風(fēng)險構(gòu)成要素、信用風(fēng)險評估方法與信用評級；

掌握流動性風(fēng)險衡量的四個指標(biāo)的含義及流動性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率的計算方式。