2019年10月，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了證券從業(yè)資格考試新版考試大綱，發(fā)布之日起開(kāi)始啟用。根據(jù)新版大綱和教材，《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》分為掌握、熟悉、了解三個(gè)層次。

其中這115個(gè)考點(diǎn)需熟悉，復(fù)習(xí)的時(shí)候要求知道概念以及內(nèi)部各知識(shí)點(diǎn)之間的聯(lián)系,考生掌握其主要內(nèi)容即可。證券新教材考點(diǎn)變化視頻解析>>

第一章 金融市場(chǎng)體系

第一節(jié) 金融市場(chǎng)概述

熟悉金融市場(chǎng)的分類(lèi)；

熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別；

熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。

第二節(jié) 全球金融市場(chǎng)

熟悉全球金融體系的主要參與者。

第二章 中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)

第一節(jié) 中國(guó)的金融體系

熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀；

熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)；

熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；

熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

第二節(jié) 中國(guó)的多層次資本市場(chǎng)

熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能；

熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能；

熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)；

熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)；

熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。

熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類(lèi)型和行業(yè)領(lǐng)域；

第三章 證券市場(chǎng)主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；

熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征；

熟悉我國(guó)上市公司首次融資與再融資的途徑；

第二節(jié) 證券投資者

熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用；

熟悉政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)；

熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；

熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別；

熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；

熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的管理；

熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；

熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；

熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

第四節(jié) 自律性組織

熟悉證券交易所的組織形式；

熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨；

熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；

熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段；

熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

第四章 股票

第一節(jié) 股票概述

熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征；

熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；

熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

第二節(jié) 股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念；

熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式；

熟悉股票退市制度。

第三節(jié) 股票交易

熟悉做市商交易的基本概念與特征；

熟悉融資融券交易的基本概念與操作。

熟悉委托指令的內(nèi)容；

熟悉委托受理的手續(xù)和過(guò)程；

熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能；

熟悉我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)；

熟悉滬港通和深港通的概念及組成部分；

第四節(jié) 股票估值

熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因；

熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；

熟悉影響股票投資價(jià)值的因素；

第五章 債券

第一節(jié) 債券概述

熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。

熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法；

熟悉各種公司債券的含義；

熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者；

熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求；

熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類(lèi)；

熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品；

第二節(jié) 債券發(fā)行

熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)程序；

熟悉國(guó)債銷(xiāo)售的價(jià)格和影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素。

熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定；

熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形；

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷(xiāo)的組織；

熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)；

熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

第三節(jié) 債券交易

熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；

熟悉債券的開(kāi)戶(hù)、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定；

熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。

熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式；

熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第四節(jié) 債券估值

熟悉債券估值的基本原理；

熟悉影響債券價(jià)值的基本因素；

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金的概念；

熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；

熟悉保本基金、QDII基金、分級(jí)基金、基金中基金以及傘形基金的概念；

熟悉我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況。

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場(chǎng)參與主體

熟悉我國(guó)證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；

熟悉基金投資面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；

熟悉基金市場(chǎng)參與主體。

第三節(jié) 基金的募集、申購(gòu)贖回與交易

熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；

熟悉基金的募集步驟；

熟悉開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟、認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式；

熟悉開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的概念；

熟悉認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別；熟悉申購(gòu)、贖回的原則；

熟悉開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；

熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用。

第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤(rùn)分配

熟悉基金資產(chǎn)估值的概念；

熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素；

熟悉我國(guó)基金資產(chǎn)估值的原則；

熟悉基金費(fèi)用的種類(lèi)；

熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。

熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式；

熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收；

熟悉基金投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))投資基金的稅收。

第五節(jié) 基金的管理

熟悉主要的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法。

第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

熟悉基金監(jiān)管的含義與作用；

熟悉我國(guó)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織；

熟悉對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容；

熟悉基金信息披露的含義與作用；

熟悉基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。

第七節(jié) 非公開(kāi)募集證券投資基金

熟悉私募基金的募集程序；

熟悉私募基金的信息披露。

第七章 金融衍生工具

第一節(jié) 金融衍生工具概述

無(wú)

第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

無(wú)

第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類(lèi)金融衍生產(chǎn)品

熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；

熟悉金融期權(quán)的主要功能；

熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。

第四節(jié) 其他衍生工具簡(jiǎn)介

熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類(lèi)。

第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述

熟悉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)；

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架

熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理策略的概念及特點(diǎn)；

熟悉壓力測(cè)試的定義和標(biāo)準(zhǔn)、壓力測(cè)試的情景和方法。

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)衡量方法

無(wú)