2019年10月，證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了證券從業(yè)資格考試新版考試大綱，發(fā)布之日起開始啟用。根據(jù)新版大綱和教材，《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》分為掌握、熟悉、了解三個(gè)層次。

其中這83個(gè)考點(diǎn)需了解，復(fù)習(xí)的時(shí)候做到一般性知道即可，考生在理解教材內(nèi)容。證券新教材考點(diǎn)變化視頻解析>>

第一章 金融市場體系

第一節(jié) 金融市場概述

了解金融市場的重要性；

第二節(jié) 全球金融市場

了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；

了解國際資金流動(dòng)方式；

了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織。

了解英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié) 中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的發(fā)展歷史；

了解影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素。

了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成；

了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況；

了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé)；

了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求。

了解中央銀行的業(yè)務(wù)(資產(chǎn)負(fù)債表)和主要職能；

了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放的背景和主要政策措施；

了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場新一輪對(duì)外開放的實(shí)踐措施。

第二節(jié) 中國的多層次資本市場

了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的政策背景；

了解科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系；

第三章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

無

第二節(jié) 證券投資者

了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

了解我國證券公司的發(fā)展歷程；

了解證券公司業(yè)務(wù)國際化。

第四節(jié) 自律性組織

了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革；

第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

無

第四章 股票

第一節(jié) 股票概述

了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；

了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較；

了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

了解我國各種股份的概念；

了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；

了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；

第二節(jié) 股票發(fā)行

了解我國股票發(fā)行制度的演變；

了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。

了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求。

熟悉股票退市制度。

第三節(jié) 股票交易

了解證券托管和證券存管的概念；

了解我國證券托管制度的內(nèi)容；

了解證券委托的形式；

了解委托指令撤銷的條件和程序；

了解漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機(jī)制；

了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；

了解股票交易的清算與交收程序；

了解股票的非交易過戶。

了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法；

了解海外國家主要股票市場的股票價(jià)格指數(shù)。

了解滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

第四節(jié) 股票估值

了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素；

了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。

了解股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。

第五章 債券

第一節(jié) 債券概述

了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；

了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定；

了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；

了解我國公司債券的管理規(guī)定；

了解我國國際債券的發(fā)行概況。

了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因；

了解美國次級(jí)貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)；

了解我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。

第二節(jié) 債券發(fā)行

了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式；

了解混合資本債券的概念、募集方式。

了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。

了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件；

了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容；

了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 債券交易

了解債券評(píng)級(jí)的程序；

了解銀行間債券市場的發(fā)展情況；

了解交易所債券市場的發(fā)展情況；

第四節(jié) 債券估值

了解債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格；

了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)；

了解債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念；

了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。

第六章 證券投資基金

第一節(jié) 證券投資基金概述

了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；

第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體

無

第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易

了解申購、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念；

第四節(jié) 基金的估值、費(fèi)用與利潤分配

了解基金資產(chǎn)估值的重要性；

第五節(jié) 基金的管理

了解基金的投資理念與投資風(fēng)格；

第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

無

第七節(jié) 非公開募集證券投資基金

無

第七章 金融衍生工具

第一節(jié) 金融衍生工具概述

了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；

了解我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r。

第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

了解金融期貨合約的主要種類；

了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；

了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)；

了解收益互換的應(yīng)用。

第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

了解金融期權(quán)的主要種類；

了解金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；

了解權(quán)證的定義和分類；

了解期權(quán)品種及其應(yīng)用。

第四節(jié) 其他衍生工具簡介

無

第八章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理

第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述

了解風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品、投資、金融機(jī)構(gòu)相關(guān)的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)理念。

第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架

了解風(fēng)險(xiǎn)管理的流程；

第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)衡量方法

無