金融市場基礎知識的第三章講證券市場主體，其中涉及到很多機構(gòu)的設立條件，有很多數(shù)字方面的要求和規(guī)定。本章涉及數(shù)字較多，分為上下兩篇，上篇匯總偏零散的考點，下篇匯總一個知識點中涉及較多數(shù)字的考點。
| 序號 | 關(guān)鍵詞 | 時間+事件 |
| 1 | 中央銀行票據(jù)發(fā)行及期限 | 中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù),期限從3個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。 |
| 2 | 《上市公司治理準則》發(fā)布 | 2018年，中國證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《上市公司治理準則》，鼓勵機構(gòu)投資者依法合規(guī)參與公司治理，提出中介機構(gòu)提供服務時應積極關(guān)注上市公司治理狀況。 |
| 3 | 合格境外機構(gòu)投資者總額度增加 | 2019年1月，經(jīng)國務院批準，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）總額度由1500億美元增加至3000億美元。 |
| 4 | 境外機構(gòu)投資者持股比例 | 就單個上市公司的持股比例而言，單個境外機構(gòu)的投資限額與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的10%；全部境外機構(gòu)對單個上市公司的持股上限為30%,而國內(nèi)基金在這一點上沒有限制。 |
| 5 | 基金管理公司申請認定為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的條件 | 基金管理公司：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；經(jīng)營證券投資基金(以下簡稱“基金”)管理業(yè)務達2年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。 |
| 6 | 證券公司申請認定為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的條件 | 證券公司：各項風險控制指標符合規(guī)定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃(以下簡稱“集合計劃”)業(yè)務達1年以上；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。 |
| 7 | 中國證券業(yè)協(xié)會成立時間 | 1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立，當年末，機構(gòu)類會員達到170家。 |
| 8 | 集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制形成 | 1998年后，中國人民銀行的監(jiān)管職責移交給中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。 |
| 9 | 三方存管制度 | 2007年，中國證監(jiān)會要求證券公司全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。 |
| 10 | 證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式 | 2010年10月19日，中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式。 |
| 11 | 證券公司申請中間介紹業(yè)務資格的條件 | 證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件： 申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準； 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度； 全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； 配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員； |
| 12 | 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應具備的條件 | (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。 |
| 13 | 轉(zhuǎn)融通期限 | 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。 |
| 14 | 證券金融公司注冊資本 | 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務院的決定設立，其注冊資本不少于人民幣60億元。 |
| 15 | 轉(zhuǎn)融通業(yè)務保證金比例 | 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15％。 |
| 16 | 證券金融公司信息披露 | 證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。 |
| 17 | 證券金融公司風險準備金 | 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10％提取風險準備金。 |
| 18 | 證券金融公司風險控制指標 | 證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定： ①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100％； ②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50％； ③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10％；④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15％。 |
| 19 | 證券金融公司資料保持期限 | 證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。 |
| 20 | 證券交易所人員任期 | 證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。 |
| 21 | 證券登記結(jié)算公司設立條件 | 設立證券登記結(jié)算公司應當具備下列條件：自有資金不少于人民幣二億元。 |
| 22 | 證券交易所會員大會 | 會員大會每年召開一次，由理事會召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：
|
| 23 | 證券交易所會員大會決議有效 | 會員大會應當有三分之二以上的會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過。會員大會結(jié)束十個工作日內(nèi)，證券交易所應當將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告。 |
除了數(shù)字考點外，《金融市場基礎基礎知識》的考點還有很多，怎么將它們一一攻破呢？看看老師怎么說吧↓↓
