2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！

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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》習題練習(4.17)

1、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎，而資產(chǎn)證券化是以()為基礎發(fā)行證券。

A.企業(yè);特定的資產(chǎn)池

B.特定的資產(chǎn)池;企業(yè)

C.公司;特定的資產(chǎn)池

D.特定的資產(chǎn)池;公司

2、下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法正確的是( )。

①研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

②監(jiān)管證券投資基金活動

③監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動

④監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

3、下列關于可轉換公司債券的說法中，有誤的是()。

A.可轉換公司債券轉換后相當于增發(fā)了股票

B.可轉換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行

C.可轉換公司債券具有雙重選擇權

D.可轉換公司債券在發(fā)行條款中應規(guī)定轉換期限和轉換價格

4、多層次資本市場的意義包括( )。

①有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉儲蓄為投資

②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風險

③有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉型

④有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

5、下列情形符合《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定不得從事證券法律業(yè)務的是( )。

A.甲律師事務所有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務

B.乙律師事務所還沒有辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險

C.丙律師最近三年從事過證券法律業(yè)務

D.丁教授最近三年連續(xù)從事證券法律領域的研究工作