2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試共100題,分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道,附答案解析,供您考前自測(cè)提升!
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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(5.28)
1.下列有關(guān)股份有限公司注冊(cè)資本的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.采取發(fā)起方式設(shè)立的,公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的 30%
B.采取募集方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記相關(guān)登記的實(shí)收股本總額
C.采取發(fā)起方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記相關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額
D.采取發(fā)起方式設(shè)立的,在繳足注冊(cè)資本前,不得向他人募集股份
2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道,采取多種促銷(xiāo)方式,與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程稱(chēng)為()。
A.投資咨詢(xún)
B.客戶(hù)服務(wù)
C.金融產(chǎn)品銷(xiāo)售
D.客戶(hù)招攬
3.在股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因,可以()。
A.停止股份轉(zhuǎn)讓
B.在 NET 市場(chǎng)交易
C.在 STAQ 市場(chǎng)交易
D.暫停上市
選項(xiàng) D 正確:暫停上市是指上市公司出現(xiàn)下列情況之一,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:
(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;
(3)公司有重大違法行為;
(4)公司最近 3 年連續(xù)虧損;
(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
對(duì)于暫停上市的公司,應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定其何時(shí)及在何種條件下恢復(fù)上市。
4.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
《中華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括:(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A 項(xiàng),假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。
5.證券市場(chǎng)誤導(dǎo)性陳述,是指虛假陳訴行為人在信息披露文件中或者通過(guò)媒體,作出使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生()的陳述。
A.錯(cuò)誤判斷
B.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生特別重大影響
C.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生一般影響
D.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響
選項(xiàng) D 正確:虛假陳述包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏、不正當(dāng)披露信息四種類(lèi)型。誤導(dǎo)性陳述,是指虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過(guò)媒體,作出使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。