2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測提升！

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2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(4.27)

1、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有(　　)情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任

2、以下關(guān)于證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是(　　)。

A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機，超出公司章程使用其職權(quán)

B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負責(zé)

D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

3、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，(　　)應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。

A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

4、下列說法正確的是(??)。

①金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問

②投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作

③金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準入、給予公平待遇

④金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達成一致

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.②③④

5、以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是(　　)。

A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案