1、電話自動(dòng)委托、自助終端委托和網(wǎng)上委托的身份確認(rèn)由( )控制(答案:B)
　　A、委托人
　　B、密碼
　　C、營業(yè)部
　　D、受托人
　　2、證券公司的( )是自營業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。(答案:A)
　　A、董事會(huì) 來源：考試大
　　B、監(jiān)事會(huì)
　　C、理事會(huì)
　　D、股東大會(huì)
　　3、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營買賣的說法錯(cuò)誤的是( )。(答案:D)
　　A、銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行問市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
　　B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
　　C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交
　　D、交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時(shí)少
　　4、目前在我國A股賬戶不可用于買賣( )。(答案:A)
　　A、B股
　　B、人民幣普通股票 來源：考試大
　　C、債券
　　D、證券投資基金
　　5、證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和 ( )兩個(gè)環(huán)節(jié)。(答案:C)
　　A、過戶
　　B、代理
　　C、委托 考試大論壇
　　D、清算
　　6、全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購以( )。(答案:C)
　　A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
　　B、爭價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
　　C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
　　D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 來源：考試大
　　7、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。(答案:C)
　　A、提供證券資產(chǎn)管理
　　B、提高證券市場(chǎng)效率
　　C、提供咨詢服務(wù)
　　D、防止股價(jià)波動(dòng)
　　8、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式中，新股申購資金的驗(yàn)資日為( )日。(答案:C)
　　A、T
　　B、T+1
　　C、T+2
　　D、T+3
　　9、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有( )。(答案:D)
　　A、申請(qǐng)材料送交日為T-5目前
　　B、向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前
　　C、公告刊登日為T日
　　D、后交易日為T+3日
　　10、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是( )。(答案:B)
　　A、認(rèn)購方式不同
　　B、發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
　　C、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
　　D、承銷方式不同

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