1、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括( )。(答案:D)
　　A、口頭和書面警示
　　B、約見談話
　　C、限制相關證券賬戶交易
　　D、罰款
　　2、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是 ( )。(答案:D)
　　A、已上市A股
　　B、已上市B股
　　C、已上市基金
　　D、首日上市的證券
　　3、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為( )。(答案:C)
　　A、基本風險和非基本風險
　　B、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
　　C、證券自營業(yè)務風險和證券經紀業(yè)務風險
　　D、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
　　4、召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告。(答案:D)
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　5、證券公司應按每年年末應收賬款余額的( )差額提取壞賬準備。(答案:B)
　　A、0.1%
　　B、0.3%
　　C、O.5%
　　D、1%
　　6、下列說法正確的是( )。(答案:C)
　　A、證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元
　　B、證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元
　　C、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，不得低于人民幣10萬元
　　D、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，不得低于人民幣5萬元
　　7、深圳證券交易所目前的回購交易品種有( )。(答案:D)
　　A、9個
　　B、11個
　　C、12個
　　D、15個
　　8、交易參與人應當通過在上海證券交易所申請開設的( )進行證 券交易。(答案:B)
　　A、交易席位
　　B、參與者交易業(yè)務單元
　　C、交易業(yè)務單位
　　D、普通席位
　　9、一般而言，證券公司服務部籌建期為( )。(答案:C)
　　A、1個月
　　B、2個月
　　C、3個月
　　D、4個月
　　10、目前我國使用早的通用證券賬戶是( )。(答案:A)
　　A、股票賬戶
　　B、債券賬戶
　　C、期貨賬戶
　　D、基金賬戶

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