三、判斷題(共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)
　　 121．證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。（　　）
　　 122．投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。（　?。?BR>　　 123．在金融期權(quán)交易中，合約的買入者無需支付期權(quán)費就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時間或一段時期，以事先確定的價格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。（　?。?BR>　　 124．ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。（　?。?BR>　　 125．各證券交易所普遍使用時間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。（　　）
　　 126．證券成交速度快，說明其流動性很好。（　?。?BR>　　 127．證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。（　　）
　　 128．投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。（　　）
　　 129．我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用存人境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。（　?。?BR>　　 130．在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（　?。?BR>　　 131．客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。（　?。?BR>　　 132．證券摘牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（　?。?BR>　　 133．證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。（　?。?BR>　　 134．對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向中國結(jié)算公司申請，可開立多個證券賬戶。（　?。?BR>　　 135．委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（　　）
　　 136．合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn)；委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動。（　?。?BR>　　 137．無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，有效競價范圍內(nèi)的最高買人申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以發(fā)行價或前收盤價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。（　?。?BR>　　 138．深圳證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。（　?。?BR>　　 139．固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5％。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±5％)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。（　　）
　　 140．客戶的證券交易委托由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過終端機(jī)輸入交易所計算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報。（　?。?BR>　　 141．現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15％以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。（　　）
　　 142．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。（　?。?BR>　　 143．網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。（　?。?BR>　　 144．上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（　?。?BR>　　 145．如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（　　）
　　 146．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（　　）
　　 147．當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（　?。?BR>　　 148．在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（　?。?BR>　　 149．上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（　　）
　　 150．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。（　?。?BR>　　 151．股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（　?。?BR>　　 152．證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（　?。?BR>　　 153．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止操縱市場的行為。（　?。?BR>　　 154．證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較確定。（　?。?BR>　　 155．自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（　?。?BR>　　 156．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。（　?。?BR>　　 157．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（　　）
　　 158．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（　?。?BR>　　 159．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（　?。?BR>　　 160．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。（　　）