162.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。( ?。?BR> 163.客戶融券賣(mài)出時(shí),融券保證金比例不得低于50%。( ?。?BR> 164.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的,證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物,實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn),并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。( )
165.在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理。( ?。?BR> 166.充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。( ?。?BR> 167.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。( ?。?BR> 168.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送對(duì)賬單,并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。( )
169.滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券。( )
170.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的所有投資者。( )
171.金融機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)用他人委托保管的債券進(jìn)行短期的回購(gòu)業(yè)務(wù)。( ?。?BR> 172.交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況,對(duì)指定券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)實(shí)施停牌,并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌,亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書(shū)面報(bào)告形式發(fā)布。( )
173.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。( ?。?BR> 174.交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率,要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。( ?。?BR> 175.證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。( )
176.美國(guó)和我國(guó)香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T(mén)+3和T+2。( ?。?BR> 177.最低備付可用于完成交收,但不能劃出。( )
178.質(zhì)押券欠庫(kù)的,中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。( )
179.根據(jù)凈額清算原則,清算證券時(shí),同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。( ?。?BR> 180.中國(guó)結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終,對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理,且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量,則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。( ?。?BR>
2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測(cè)試題答案
相關(guān)推薦:
2010年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題
更多資料: