二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0．5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
　　 61．證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是（　?。?。
　　 A．相互促進(jìn)
　　 B．相互制約
　　 C．證券發(fā)行是證券交易的前提
　　 D．證券交易是證券發(fā)行的保證
　　 62．下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中，正確的有（　?。?1分)
　　 A．金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
　　 B．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買人的權(quán)利
　　 C．金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
　　 D．金融期權(quán)合約的買人者需支付期權(quán)費(fèi)
　　 63．下列市場(chǎng)中，不屬于證券交易市場(chǎng)的有（　　）。
　　 A．一級(jí)市場(chǎng)
　　 B．發(fā)行市場(chǎng)
　　 C．柜臺(tái)市場(chǎng)
　　 D．初級(jí)市場(chǎng)
　　 64．下列交易中，屬于證券交易的有（　?。?。
　　 A．股票交易
　　 B．債券交易
　　 C．存貨單交易
　　 D．基金交易
　　 65．下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有（　?。?。(1分)
　　 A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
　　 B．證券的存管和過戶
　　 C．證券持有人名冊(cè)登記
　　 D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
　　 66．從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可分為（　　）
　　 A．定期交易系統(tǒng)
　　 B．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
　　 C．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
　　 D．連續(xù)交易系統(tǒng)
　　 67．對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的處罰種類包括（　　）。
　　 A．批評(píng)
　　 B．罰款
　　 C．暫停交易
　　 D．取消會(huì)員資格
　　 68．下列關(guān)于設(shè)立證券公司的條件，正確的有（　?。?。(1分)
　　 A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
　　 B．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
　　 C．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
　　 D．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
　　 69．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括（　?。?。
　　 A．股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼
　　 B．買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格
　　 C．客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量
　　 D．資金賬戶中的資金余額
　　 70．下列關(guān)于證券賬戶開立流程和規(guī)定的敘述中，正確的有（　　）。
　　 A．證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司直接受理
　　 B．特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)
　　 C．自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國(guó)結(jié)算公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理
　　 D．上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易；深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效