【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，并且托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。
152．【答案】B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
153．【答案】B
【解析】題中描述的行為屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止的行為。
154．【答案】B
【解析】證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差。但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失。而且收益與損失的數(shù)量也無(wú)法事先準(zhǔn)確預(yù)計(jì)。
155．【答案】A
【解析】自營(yíng)部門應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證。同時(shí)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。
156．【答案】B
【解析】證券公司在證券承銷過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買入。比如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。
157．【答案】A
【解析】根據(jù)2003年12月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及該試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
158．【答案】B
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”；題中描述的為專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
159．【答案】B來(lái)源：考試大
【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。
160．【答案】A
【解析】證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)。在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金。
161．【答案】A
【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10％。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得越過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10％。
162．【答案】B
【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理。
163．【答案】A
【解析】客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50％。其中，融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為：融券保證金比例：保證金融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格×100％。
164．【答案】B
【解析】司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生“債權(quán)”，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。
165．【答案】B來(lái)源：考試大
【解析】在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。
166．【答案】B
【解析】充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。
167．【答案】A
【解析】客戶信用證券賬戶，是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開(kāi)立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。
168．【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
169．【答案】B
【解析】滬、深兩地的證券交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的時(shí)間分別是1994年9月和1995年7月。 http://ks.examda.com
170．【答案】B
【解析】上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個(gè)人投資者。
171．【答案】A
【解析】在證券回購(gòu)中，禁止挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。
172．【答案】B
【解析】停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以“通知”形式發(fā)布。
173．【答案】B
【解析】買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任 何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。
174．【答案】B
【解析】交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。
175．【答案】A
【解析】證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引人交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易。
176．【答案】A
【解析】從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。
177．【答案】A
【解析】最低備付指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。
178．【答案】A
【解析】質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。
179．【答案】B
【解析】根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。
180．【答案】B
【解析】如果委托劃出的證券數(shù)量大于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。
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