第 1 題 在我國，B股席位是（）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位、銀行用于證券公司質(zhì)押股票的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，以及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位。
第 2 題 全國銀行間市場(chǎng)債券交易格式化詢價(jià)確認(rèn)成交須經(jīng)過（）的過程。
【正確答案】： B
【參考解析】： 全國銀行間市場(chǎng)債券交易格式化詢價(jià)確認(rèn)成交須經(jīng)過“對(duì)話報(bào)價(jià)——確認(rèn)”的過程，即一方發(fā)送的對(duì)話報(bào)價(jià)，由對(duì)手方確認(rèn)后成交，交易系統(tǒng)及時(shí)反饋成交。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 融資融券業(yè)務(wù)的交收違約處理正確的有（ ）。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： D項(xiàng)應(yīng)為中國結(jié)算公司提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其融資融券業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券業(yè)從業(yè)資格的處罰措施。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；②對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；③接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%；④按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；⑤按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券年收益率來報(bào)價(jià)的。 （）
【正確答案】：對(duì)
【參考解析】： 上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。
第 122 題 對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在其所在證券公司從事證券交易不足l年、交易結(jié)算資金未納人第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。（）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在其所在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券。
……
更多試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(1)
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