第 1 題 深圳交易所規(guī)定上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 按照深交所的規(guī)定，上市首日集合竟價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l5元；非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。
第 2 題 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)（）。
【正確答案】： C
【參考解析】： 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 《證券交易委托代理協(xié)議書》對于客戶與證券經(jīng)紀(jì)商來說是（ ?。?。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： 《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 競價的結(jié)果包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。（）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 取得席位的條件有兩個：一個是具有會員資格；二是繳納席位費。
第 122 題 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每周開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的中購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
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