第 1 題 權證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金（ ）人民幣。
【正確答案】： B
【參考解析】： 權證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金200萬元人民幣。
第 2 題 深圳證券交易所國債回購的回購價為101，回購天數(shù)為50，則回購年收益率（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 按照回購年收益率的計算公式，該回購交易的年收益率為：(101－100)÷100×365÷50×100%=7.3%。注意，深交所在計算證券回購業(yè)務時，1年的天數(shù)按照365天計算。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 當出現(xiàn)（ ?。虾ＷC券交易所有權依據(jù)其章程和業(yè)務規(guī)則，對會員進行處罰；情節(jié)嚴重的，暫停該會員開展國債買斷式回購業(yè)務。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： A項應為機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%，違反該項規(guī)定，會員不予限制的。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務實施細則》中所提出的改革措施包括（ ?。?。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務實施細則》中所提出的改革措施主要包括建立債券回購質(zhì)押庫制度，按證券賬戶核算標準券，建立了債券余額查詢系統(tǒng)。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 無論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)有權變更或撤銷原來的委托指令。（ ?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 在委托未成交之前，委托人有權變更和撤銷委托；但在證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
第 122 題 限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)由資產(chǎn)管理合同約定，應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的股票、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的“企業(yè)債券”、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融嚴品。
……
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