第 1 題 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。下列關(guān)于雙方職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： 證券公司負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和存管銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的清算，更新客戶資金賬戶的余額，并向存管銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額。
第 2 題 某滬市B股要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權(quán)益登記日和現(xiàn)金紅利發(fā)放日分別為（ ?。?。
【正確答案】： D
【參考解析】： 滬市B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排程序如下：①申請(qǐng)材料送交日為T(mén)－5日前；②中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)－3目前；③向交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)－1日前；④公告刊登日為T(mén)日；⑤最后交易日為T(mén)+3日；⑥權(quán)益登記日為T(mén)+6日；⑦現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，須加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（ ?。?
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人申請(qǐng)開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶時(shí)需要提交的材料包括（ ）。
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 除BCD三項(xiàng)外，需要提交的材料還有：①經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；②指定收款賬戶授權(quán)書(shū)；③結(jié)算公司要求提供的其他資料。A項(xiàng)應(yīng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件(加蓋公章)。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%，對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10‰ （ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%，對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。
第 122 題 信托成立日為信托生效日。 （ ?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 自簽訂合同之日起，客戶對(duì)證券公司“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”內(nèi)相應(yīng)證券和資金設(shè)定的信托成立。同時(shí)，信托成立日為信托生效日。
……
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