三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
121、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查。（　）
122、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。（?。?

123、投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國結(jié)算公司申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。（　）
124、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入（　）
125、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。（?。?

126、證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中，證券公司信息包含：姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照、個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。（?。?br />127、債券質(zhì)押式回購交易中，無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。（?。?br />128、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。（?。?br />129、證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。（?。?BR>
130、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理。（?。?br />