第 1 題 設立證券公司的條件不包括（）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 《證券法》規(guī)定，設立證券公司應當具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；③有符合本法規(guī)定的注冊資本；④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；⑤有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
第 2 題 假定某投資者于2009年10月17日在深市買入××股票（屬于A股）500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設經(jīng)紀人對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，則股票買賣盈利為（ ）元。
【正確答案】： B
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的（）對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。，證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構的稽核，應視同為中國證監(jiān)會的檢查并予以配合。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： “公平、公開、公正”是證券交易的三公原則，也是基本原則。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 全國銀行間債券市場回購期限是首次交割13至到期交割日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 全國銀行間債券市場回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日，即含頭不含尾。
第 122 題 證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以l0萬元以上30萬元以下的罰款。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
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