第 1 題 投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 轉(zhuǎn)托管，又稱證券轉(zhuǎn)托管，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。
第 2 題 在證券回購交易中，融資方應(yīng)確保在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（）融入資金量。
【正確答案】： A
【參考解析】： 在證券回購交易中，融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記清算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)大于融入資金量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括（ ）等。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險：①客戶信用風(fēng)險；②市場風(fēng)險；③業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險；④業(yè)務(wù)管理風(fēng)險；⑤信息技術(shù)風(fēng)險。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。B項股價指數(shù)屬于證券指數(shù)。
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三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)?！ 。ǎ?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 第 122 題 境內(nèi)居民個人可以使用存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款、外幣現(xiàn)鈔及外幣現(xiàn)鈔存款投資B股。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 對于境內(nèi)居民個人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
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