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2010年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》命題預(yù)測考卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2010年9月10日
導(dǎo)讀:
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91、證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn),其中包括( )等。 {Page}


92、自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 {Page}

93、通過閱讀《客戶須知》,投資者可以了解諸如:股市的風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)禁全權(quán)委托投資,( ?。?,公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。 {Page}


94、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括(?。?。{Page}

95、為了控制客戶資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn),《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求(?。?。 {Page}


96、根據(jù)席位經(jīng)營業(yè)務(wù)的不同,席位可分為( ?。?{Page}


97、證券公司及營業(yè)部會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。{Page}

98、下列屬于為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(?。?。 {Page}


99、證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理,混合操作的,根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列(?。┳龇ㄊ钦_的。{Page}


100、在融資融券業(yè)務(wù)合同中,應(yīng)約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系,其中包括( )等。 {Page}


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