三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
121、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回；二是直接從事買(mǎi)賣交易。（　）
122、證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（?。?br />123、客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。（?。?br />124、如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)(即申購(gòu)總額超過(guò)結(jié)算備付金余額)的情況，則透支部分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)。（?。?br />125、證券公司既可以接受其全資擁有或者控股，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，也可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（?。?br />126、在我國(guó)權(quán)證清算交收模式上，上海市場(chǎng)和深圳市場(chǎng)是一致的。（?。?
127、違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止操縱市場(chǎng)的行為。（　）

128、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。（　）
129、發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)堋Ｈ绻谢負(fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（?。?BR>
130、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（?。?br />