三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
121、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（　）
122、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行分散管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。（?。?br />123、合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以客戶名義開(kāi)立證券賬戶。（?。?br />124、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（?。?br />125、因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合’同約定的，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。（　）
126、客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券。（　）

127、可流通股份所派生的紅股可上市交易；非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。（?。?br />128、在我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。（?。?br />129、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（　）

130、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無(wú)法收回到期債權(quán)的可能性。（?。?BR>