11、融資融券業(yè)務(wù)中的(),主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。 {Page}
12、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進(jìn)行。 {Page}
13、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:持有公司( )以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。{Page}
14、(?。┠辏钲谧C券交易所開辦以國(guó)債為主的質(zhì)押回購(gòu)。
A.1933
B.1994
C.2003
D.2004
15、存托憑證可以使投資者()國(guó)際管理費(fèi)用。 {Page}
16、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù),這一業(yè)務(wù)是指(?。?。 {Page}
17、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 {Page}
18、投資者教育的渠道不包括(?。?。 {Page}
19、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元,市場(chǎng)即時(shí)的最低買人申報(bào)價(jià)格為14.98元,則( )。 {Page}
20、按照中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定,下列屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是(?。?。{Page}