一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),不選、錯(cuò)選均不得分)
1、ETF分額和組合證券的交收,實(shí)行(?。┲g的“銀貨對(duì)付”制度。{Page}
2、關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的規(guī)則和方法,下列說法錯(cuò)誤的是(?。?。{Page}
3、根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定,首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向(?。┰儍r(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。{Page}
4、買斷式回購(gòu)采用的方式為(?。?。{Page}
5、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行(?。Page}
6、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法中,錯(cuò)誤的是(?。?。{Page}
7、清算一般有三種解釋:一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng),收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算,適用( )解釋。{Page}
8、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的( ?。?。
A.非法人機(jī)構(gòu)
B.子公司
C.法人機(jī)構(gòu)
D.視設(shè)立的手續(xù)而定
9、自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、( )等特點(diǎn)。{Page}
10、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起( ?。﹥?nèi)有效。