一、單選題(每小題1分，共10分)

　　1、 根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)______證券。

　　A.國(guó)債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.企業(yè)債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　2、 ________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

　　A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　B.提供咨詢(xún)服務(wù)

　　C.獲取一定的利潤(rùn)

　　D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　3、 ________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。

　　A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

　　B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易

　　C.接受交易結(jié)果

　　D.履行交割清算義務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　4、 _______不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

　　A.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則

　　B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.為客戶(hù)保密

　　D.代理客戶(hù)決策

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　5、 _______不得開(kāi)立B 股帳戶(hù)。

　　A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

　　B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織

　　C.中國(guó)法人、自然人及其他組織

　　D.定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　6、 ________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.股東名冊(cè)登錄

　　B.交易過(guò)戶(hù)

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.非交易過(guò)戶(hù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　7、 _______形式不屬于自助委托。

　　A.當(dāng)面委托

　　B.磁卡委托

　　C.電腦自助委托

　　D.遠(yuǎn)程終端委托

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　8、 證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是________。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　9、 _______不屬于交易費(fèi)用。

　　A.委托手續(xù)費(fèi)

　　B.傭金

　　C.承銷(xiāo)費(fèi)

　　D.過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　10、 ____________不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

　　A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門(mén)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b