1.新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是（ ?。?。
A．國庫券轉(zhuǎn)讓
B．股票柜臺買賣
C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓
D．人民幣特種股票在交易所買賣
2.（ ）不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A．上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開
B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時向社會公布
C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
D．股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時向社會公布
3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（ ?。?。
A．認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易
B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
D．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買人公司發(fā)行的股票
4.在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ?。?BR> A．投機(jī)收入
B．傭金收入
C．投資收入
D．買賣證券的差價
5.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（ ?。?。
A．有形席位和無形席位
B．普通席位和專用席位
C．購入席位和售出席位
D．代理席位和自營席位
6，境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ?。╊C發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。
A．證監(jiān)會
B．國家外匯管理局
C．交易所
D．國務(wù)院
7.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)于（ ?。┫蜃C券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
A．每年4月30日前
B．每月前7個工作日內(nèi)
C．每年7月30日前
D．每月后7個工作日內(nèi)
8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ?。?。
A．清算
B．交收
C．成交
D．競價
9.（ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。
A．《風(fēng)險提示書》
B．《證券交易委托代理協(xié)議》
C．《客戶須知》
D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ?。┝P款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．30萬元以上60萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
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