一、單選題(每小題1分，共5分)
1、 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
2、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
3、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。
A. 上市證券
B. 非上市證券
C. 兩者都有
D. 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
4、 對柜臺自營買賣正確的說法是
A、柜臺自營買賣比較集中
B、交易手續(xù)較煩瑣
C、一般僅為非上市的債券買賣
D、交易量較大
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
5、 下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是
A、決策的自主性
B、價格的波動性
C、交易的風(fēng)險性
D、收益的不穩(wěn)定性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
